{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":20,"sheets":["INDICE","MAPA CORRUPCIÓN","15 Eva - Evaluación","14 A - Recursos Físicos-Tecnol","13 A - Gestión Documental","12 A - Gestión financiera","11 A -Gestión talento humano","10 A- Servicio al Ciudadano","9 A- Gestión Predial","8 A- Gestión Contractual","7 A- Gestión Jurídica","6 M- Ejecución Proyectos","5 M- Estructuración Proyectos","4- E Comunicación Corporativo","3- E Social- Ambiental","2- E-Riesgo","1- E- Direccionamiento","MAPA RIESGOS 2022 V1","Objetivos","Criterios"],"not_rendered":{"charts":0,"images":2,"macros":0,"external_links":10,"defined_names":688,"comments":18,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"INDICE","index":0,"n_rows":38,"n_cols":20,"rows_kept":38,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[22,14,22,15],[26,14,26,15],[18,14,18,15],[15,18,15,19],[25,9,25,11],[25,13,25,15],[21,9,21,11],[21,13,21,15],[23,10,23,11],[1,1,1,19],[15,2,15,3],[18,2,18,3],[14,17,14,19],[14,9,14,11],[14,13,14,15],[17,9,17,11],[17,13,17,15],[15,10,15,11],[18,10,18,11],[26,2,26,3],[26,10,26,11],[22,2,22,3],[17,1,17,3],[0,4,0,16],[14,1,14,3],[2,5,2,15],[21,1,21,3],[25,1,25,3],[14,5,14,7],[17,5,17,7],[15,6,15,7],[18,6,18,7],[15,14,15,15],[22,10,22,11],[30,6,30,7],[32,13,32,15],[33,14,33,15],[29,5,29,7],[29,9,29,11],[30,10,30,11],[29,13,29,15],[29,17,29,19],[30,18,30,19],[30,14,30,15],[32,9,32,11],[33,10,33,11]]}
[]
[null,"EMPRESA FÉRREA REGIONAL S.A.S.  - EFR S.A.S."]
[null,null,null,null,null," VIGENCIA 2022"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión 2: Actualizada 2022-06-30"]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[null,"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO Y PLANEACIÓN",null,null,null,"ESTRUCTURACIÓN DE PROYECTOS",null,null,null,"GESTIÓN JURÍDICA",null,null,null,"GESTIÓN CONTRACTUAL",null,null,null,"EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN"]
[null,null,"1. Oficina Planeación Institucional",null,null,null,"5. Dirección de Estructuración",null,null,null,"7. Oficina Asesora Jurídica",null,null,null,"8. Dirección de Contratación",null,null,null,"15. Oficina de Control Interno"]
[]
[null,"GESTIÓN DEL RIESGO",null,null,null,"EJECUCIÓN DE PROYECTOS",null,null,null,"GESTIÓN PREDIAL",null,null,null,"SERVICIO AL CIUDADANO"]
[null,null,"2. Oficina Riesgos y Seguridad",null,null,null,"6. Dirección \nTécnica",null,null,null,"9. Dirección \nTécnica",null,null,null,"10. Oficina Asesora Jurídica"]
[]
[]
[null,"GESTIÓN SOCIAL Y AMBIENTAL",null,null,null,null,null,null,null,"GESTIÓN TALENTO HUMANO",null,null,null,"GESTIÓN FINANCIERA"]
[null,null,"3. Dirección \nTécnica",null,null,null,null,null,null,null,"11. Dirección \nAdministrativa y Financiera",null,null,null,"12. Dirección \nAdministrativa y Financiera"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"2. Responsables SST"]
[]
[null,"COMUNICACIÓN CORPORATIVO",null,null,null,null,null,null,null,"GESTIÓN DOCUMENTAL",null,null,null,"GESTIÓN RECURSOS FÍSICOS Y TECNOLÓGICOS"]
[null,null,"4. Oficina Planeación Institucional",null,null,null,null,null,null,null,"13. Dirección \nAdministrativa y Financiera",null,null,null,"14. Dirección \nAdministrativa y Financiera"]
[]
[]
[null,null,null,null,null,"ESTRUCTURACIÓN DE PROYECTOS",null,null,null,"GESTIÓN PREDIAL",null,null,null,"GESTIÓN CONTRACTUAL",null,null,null,"EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN"]
[null,null,null,null,null,null,"Dirección Contratación y Administrativa y Financiera",null,null,null,"Dirección Técnica",null,null,null,"Dirección Contratación",null,null,null,"Oficina de Control Interno"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTIÓN JURÍDICA",null,null,null,"GESTIÓN FINANCIERA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Oficina Asesora Jurídica",null,null,null,"Dirección Administrativa y Financiera"]
[]
[]
["Oficina de Riesgos y Seguridad "]
["Vigencia 2022"]

{"sheet":"MAPA CORRUPCIÓN","index":1,"n_rows":20,"n_cols":30,"rows_kept":20,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[5,0,10,0],[5,1,10,1],[5,2,10,2],[5,3,10,3],[5,4,10,4],[0,0,3,1],[0,2,1,27],[0,28,1,29],[2,2,3,27],[2,28,3,29],[5,5,10,5],[5,6,5,8],[5,9,10,9],[5,10,5,20],[5,21,5,23],[6,21,10,21],[6,22,10,22],[7,10,10,10],[7,11,10,11],[6,6,10,6],[6,7,10,7],[6,10,6,12],[6,13,6,14],[6,15,6,16],[7,29,10,29],[7,12,10,12],[7,13,10,13],[7,14,10,14],[7,15,10,15],[7,16,10,16],[7,17,10,17],[5,25,10,25],[5,26,10,26],[5,27,6,29],[6,17,6,18],[6,19,6,20],[5,24,10,24],[7,18,10,18],[7,19,10,19],[7,20,10,20],[7,27,10,27],[7,28,10,28]]}
[null,null,"MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN \nVigencia 2022",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 1"]
[]
[null,null,"FR-EFR-GR-001",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha: 30/mar/2022"]
[]
[]
["ítem","Proceso","Objetivo del Proceso","Identificación del Riesgo","Causa Raíz","Clasificación del Riesgo","RIESGO INHERENTE",null,null,"Controles","Aplicación Controles",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"RIESGO RESIDUAL",null,null,"Medida de Tratamiento del Riesgo","Acciones de Control","Responsables ","Seguimiento y Verificación "]
[null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Impacto","Nivel",null,"Tipo",null,null,"Implementación",null,"Documentación",null,"Frecuencia",null,"Evidencia",null,"Probabilidad","Impacto","Nivel"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo",null,"Preventivo","Detective","Correctivo","Automático","Manual","Documentado","Sin Documentar","Continua ","Aleatoria","Con Registro","Sin Registro",null,null,"Bajo",null,null,null,"Verificación y Acciones Adelantadas","Estado\nA:     Abierto\nM:    Mitigado\nMA: Materializado","Observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"A- Gestión Predial","Adquirir zonas de terreno para los proyectos de infraestructura de transporte, mediante la gestión socio-predial eficiente y eficaz en el marco de la leyes para la adquisición de predios por motivos de utilidad publica e interés social. ","Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de un tercero para adelantar gestiones ante las dependencias de la EFR, con el fin obtener reconocimiento indemnizatorio dentro del proceso de adquisición predial y/o pronto pago para beneficiar a un tercero.","Falta de procedimientos eficientes para llevar a cabo el reconocimiento indemnizatorio en el proceso de adquisición predial y/o pago en la gestión predial.","RIESGO CORRUPCIÓN",0.6,0.8,"Alto","El Director Técnico y los profesionales de apoyo, realizarán seguimiento y actualización de los procedimientos de reconocimiento indemnizatorio en el proceso de adquisición predial y/o pago en la gestión predial.",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.18},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.24},"Bajo","Evitar el riesgo","Se realizarán los seguimientos a los procedimientos de la gestión en los comités de gestión prediales.","Dirección Técnica"]
[2,"A- Gestión Contractual","Adquirir bienes y servicios requeridos por la Empresa Férrea Regional S.A.S., para asegurar el desarrollo normal de las actividades con observancia de los principios que rigen la función administrativa.","Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o beneficio a nombre propio como servidor público o de un tercero, o con intención indebida para de beneficiar a un potencial oferente y/o contratista en la selección y celebración de un contrato con la EFR.","Intención indebida del servidor público o de un tercero para de beneficiar a un potencial oferente y/o contratista en la selección y celebración de un contrato con la EFR.","RIESGO DE CORRUCIÓN",0.6,0.8,"Alto","La Directora de Contratación y los profesionales de apoyo realizan: \n\n1. Capacitación y/o entrenamiento de los procesos de contratación, manual de contratación de la EFR, código integridad y potenciales delitos en la celebración de contratos. \n2. Verificación de los procesos y procedimientos de la gestión contractual a través de los Comités de Contratación junto con el cumplimiento al manual de contratación de la EFR.   \n",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.18},{"$f":"+H13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.24},"Bajo","Evitar el riesgo","1.Capacitaciones sobre procesos de contratación, manual de contratación de la EFR, código integridad y potenciales delitos en la celebración de contratos. \n2.Actas de comité de contratación ","Dirección de Contratación"]
[3,"A- Gestión Jurídica","Ejercer las funciones jurídicas de la Empresa Férrea Regional S.A.S., mediante la representación jurídica, defensa judicial y extrajudicial, emisión de conceptos y gestión de actuaciones administrativas, así como atender los asuntos jurídicos conforme a su naturaleza y disposiciones legales aplicables.","Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o beneficio a nombre propio como servidor público o de un tercero o para de beneficiar a un tercero en la defensa judicial, emisión de concepto jurídico o gestión administrativa en la EFR.  ","Beneficiar a un tercero en la defensa judicial, emisión de concepto jurídico o gestión administrativa en la EFR.  ","RIESGO CORRUPCIÓN",0.2,0.6,"Moderado","El Jefe de la Oficina Asesora Jurídica y el profesional de apoyo, realizan aprobación de todos los actos administrativos emitidos por la Entidad que deban ser firmados por el ordenador del gasto.",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":8.0000000000000016E-2},{"$f":"+H14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.24},"Bajo","Evitar el riesgo","Verificar que los actos administrativos firmado por el ordenador del gasto, antes de ser fechado y numerado donde contengan el Vo. Bo. Del Jefe de la Oficina Asesora jurídica ","Oficina Asesora Jurídica"]
[4,"M - Estructuración de proyectos","Estructurar Técnica, financiera y legalmente los proyectos de Concesión, Asociaciones Público Privada, Contratos de obra de infraestructura de transporte, y  servicios conexos.","Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de un tercero con el fin de revelar o entregar información confidencial del esquema  financiero de los proyectos a cargo de la EFR o información reservada, en beneficio propio o de un tercero.  ","Revelar o entregar información confidencial del esquema  financiero o información reservada de los proyectos a cargo de la EFR, en beneficio propio o de un tercero.  ","RIESGO CORRUPCIÓN",0.6,0.8,"Alto","El Director Administrativo y Financiero y/o el Director de Contratación y los profesionales de apoyo generan la evidencia de conservación de confidencialidad de la información.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0.24,0.32,"Moderado","Evitar el riesgo","Generar y firmar documento de confidencialidad e información reservada.\n","Dirección Administrativa y Financiera y Dirección de Contratación"]
[5,"A - Gestión financiera","Administrar, registrar y controlar los recursos financieros de la Empresa Férrea Regional S.A.S, conforme a las normas legales vigentes que garanticen la disponibilidad de recursos económicos para el cumplimiento de los planes y programas determinados","Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de un tercero con el fin de modificar las novedades de la nómina en beneficio propio o de un tercero.  ","Modificar las novedades de la nómina en beneficio propio o de un tercero.","RIESGO CORRUPCIÓN",0.8,0.6,"Alto","El Director Administrativo y Financiero, realiza capacitación a los funcionarios sobre el código de integridad de la EFR. ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0.24,0.18,"Bajo","Evitar el riesgo","1.Capacitaciones sobre procesos de Código de Integridad y seguimientos aprobados mensuales","Dirección Administrativa y Financiera."]
[6,"A. Gestión Control Interno","Realizar las actividades de evaluación independiente y seguimiento a la gestión de la entidad, con el fin de detectar oportunamente incumplimientos y oportunidades de mejora contribuyendo así al cumplimiento de los objetivos de la entidad dentro del marco normativo aplicable.","Posibilidad de recibir dádivas o beneficios a nombre propio o de un tercero por ofrecer intermediación en los procesos de auditoría y control con el fin de beneficiarse a sí mismo o a un tercero.","Ofrecer intermediación en los procesos de auditoría y control con el fin de beneficiarse a sí mismo o a un tercero","RIESGO CORRUPCIÓN",0.4,0.6,"Moderado","El Jefe de Control Interno realiza los procesos de auditoría de acuerdo al cronograma del Plan de Auditoria Anual y los procedimientos de auditorias internas y jornada de autocontrol.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0.12,0.18,"Bajo","Evitar el riesgo","1. Cumplimiento del Plan de Auditoria de acuerdo con informe trimestral del avance del mismo.\n2. Realización de capacitaciones de fomento a la cultura del riesgo en la EFR. \n3. Informes finales de auditorias internas","Oficina de Control Interno"]
[]
["Fecha:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

{"sheet":"15 Eva - Evaluación","index":2,"n_rows":17,"n_cols":30,"rows_kept":17,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,27,10,27],[7,28,10,28],[7,29,10,29],[7,12,10,12],[7,13,10,13],[7,14,10,14],[7,15,10,15],[7,16,10,16],[7,17,10,17],[5,25,10,25],[5,26,10,26],[5,27,6,29],[6,17,6,18],[6,19,6,20],[5,24,10,24],[7,18,10,18],[5,5,10,5],[5,6,5,8],[5,9,10,9],[5,10,5,20],[6,6,10,6],[6,7,10,7],[5,21,5,23],[6,21,10,21],[6,22,10,22],[7,10,10,10],[7,11,10,11],[6,10,6,12],[6,13,6,14],[6,15,6,16],[7,19,10,19],[7,20,10,20],[0,0,3,1],[0,2,1,27],[0,28,1,29],[2,2,3,27],[2,28,3,29],[5,0,10,0],[5,1,10,1],[5,2,10,2],[5,3,10,3],[5,4,10,4]]}
[null,null,"MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL - VIGENCIA 2022",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 1"]
[]
[null,null,"FR-EFR-GR-001",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha: 30/mar/2022"]
[]
[]
["ítem","Proceso","Objetivo del Proceso","Identificación del Riesgo","Causa Raíz","Clasificación del Riesgo","RIESGO INHERENTE",null,null,"Controles","Aplicación Controles",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"RIESGO RESIDUAL",null,null,"Medida de Tratamiento del Riesgo","Acciones de Control","Responsables ","Seguimiento y Verificación "]
[null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Impacto","Nivel",null,"Tipo",null,null,"Implementación",null,"Documentación",null,"Frecuencia",null,"Evidencia",null,"Probabilidad","Impacto","Nivel"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo",null,"Preventivo","Detective","Correctivo","Automático","Manual","Documentado","Sin Documentar","Continua ","Aleatoria","Con Registro","Sin Registro",null,null,"Bajo",null,null,null,"Verificación y Acciones Adelantadas","Estado\nA:     Abierto\nM:    Mitigado\nMA: Materializado","Observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"Evaluación y seguimiento de la gestión","Realizar las actividades de evaluación independiente y seguimiento a la gestión de la entidad, con el fin de detectar oportunamente incumplimientos y oportunidades de mejora contribuyendo así al cumplimiento de los objetivos de la entidad dentro del marco normativo aplicable.","Posibilidad de afectación reputacional por aplicación ineficiente de estrategias de seguimiento y formación en la cultura de autocontrol.","Aplicación ineficiente de estrategias de seguimiento y formación en la cultura de autocontrol.","Estratégico",0.4,0.6,"Moderado","El jefe de control interno diseñará estrategias de seguimiento y formación en la cultura de autocontrol.",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.12},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.18},"Bajo","Evitar el riesgo","Informe de seguimiento y capacitación en formación de la cultura del autocontrol","Oficina de Control Interno"]
[2,"Evaluación y seguimiento de la gestión","Realizar las actividades de evaluación independiente y seguimiento a la gestión de la entidad, con el fin de detectar oportunamente incumplimientos y oportunidades de mejora contribuyendo así al cumplimiento de los objetivos de la entidad dentro del marco normativo aplicable.","Posibilidad de afectación reputacional por hallazgos de los organismos de control y/o notificación de entidades externas debido a la presentación de informes fuera de los términos de Ley","Presentación de informes fuera de los términos de Ley","Estratégico",0.4,0.8,"Alto","El jefe de control interno realizará seguimiento y alertas al cronograma informes en los términos de Ley, ejecución al plan anual de auditorias CI y publicación de los informes definitivos, y demás informes que requieran los Entes de control.",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.12},{"$f":"+H13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.24},"Bajo","Evitar el riesgo","Realizar seguimiento al cronogramas de informes, plan de anual de auditorías y publicación de informes","Oficina de Control Interno"]
[]
[]
["Versión 2 Actualizada:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

{"sheet":"14 A - Recursos Físicos-Tecnol","index":3,"n_rows":18,"n_cols":30,"rows_kept":18,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,27,10,27],[7,28,10,28],[7,29,10,29],[7,12,10,12],[7,13,10,13],[7,14,10,14],[7,15,10,15],[7,16,10,16],[7,17,10,17],[5,25,10,25],[5,26,10,26],[5,27,6,29],[6,17,6,18],[6,19,6,20],[5,24,10,24],[7,18,10,18],[5,5,10,5],[5,6,5,8],[5,9,10,9],[5,10,5,20],[6,6,10,6],[6,7,10,7],[5,21,5,23],[6,21,10,21],[6,22,10,22],[7,10,10,10],[7,11,10,11],[6,10,6,12],[6,13,6,14],[6,15,6,16],[7,19,10,19],[7,20,10,20],[0,0,3,1],[0,2,1,27],[0,28,1,29],[2,2,3,27],[2,28,3,29],[5,0,10,0],[5,1,10,1],[5,2,10,2],[5,3,10,3],[5,4,10,4]]}
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[null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Impacto","Nivel",null,"Tipo",null,null,"Implementación",null,"Documentación",null,"Frecuencia",null,"Evidencia",null,"Probabilidad","Impacto","Nivel"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo",null,"Preventivo","Detective","Correctivo","Automático","Manual","Documentado","Sin Documentar","Continua ","Aleatoria","Con Registro","Sin Registro",null,null,"Bajo",null,null,null,"Verificación y Acciones Adelantadas","Estado\nA:     Abierto\nM:    Mitigado\nMA: Materializado","Observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"Apoyo - Gestión recursos físicos y tecnológicos","Gestionar la oportuna y adecuada administración, aprovisionamiento y aseguramiento de los bienes físicos y tecnológicos que requieran las dependencias de la Empresa Férrea Regional S.A.S.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional debido a pérdida de Integridad de la información o configuración de los servicios debido a fallas eléctricas, errores de configuración, errores humanos, fallas tecnológicas o vulnerabilidades en el software y hardware","Pérdida de Integridad de la información o configuración de los servicios debido a fallas eléctricas, errores de configuración, errores humanos, fallas tecnológicas o vulnerabilidades en el software y hardware","Tecnológico ",0.6,0.8,"Alto","El Director Administrativo y Financiero con el apoyo del profesional de TIC, realizaran el monitoreo continuo a los servicios tecnológicos y cuando se presente un incidente o evento potencial de seguridad de la información se gestionará de manera efectiva y oportuna",0.25,0,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.24},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.32000000000000006},"Moderado","Reducir el Riesgo","Registro del monitoreo continuo a servicios tecnológicos a través de la hoja de vida y/o mesa de ayuda de la EFR; y el control de acceso a los cuartos de sistemas.","Dirección Administrativa y Financiera"]
[{"$f":"+A12+1","v":2},"Apoyo - Gestión recursos físicos y tecnológicos","Gestionar la oportuna y adecuada administración, aprovisionamiento y aseguramiento de los bienes físicos y tecnológicos que requieran las dependencias de la Empresa Férrea Regional S.A.S.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por uso no autorizado de la información de la entidad. ","Uso no autorizado de la información de la entidad. ","Tecnológico ",0.6,0.6,"Moderado","El Director Administrativo y Financiero con el apoyo del profesional de TIC,  realizará seguimiento de la verificación de seguridad utilizada por las empresas de Software para la EFR e implementación del procedimiento para el control y acceso a la información a través del sistema de seguridad y privacidad de la información en fase de diagnóstico 2022.",0.25,0,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.24},{"$f":"+H13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.24},"Bajo","Reducir el Riesgo","Seguimiento a la verificación de seguridad usado actualmente por empresas de Software para la EFR. // Implementar procedimiento para el control y acceso a la información a través del sistema de seguridad y privacidad de la información en fase de diagnóstico 2022.","Dirección Administrativa y Financiera"]
[{"$f":"+A13+1","v":3},"Apoyo - Gestión recursos físicos y tecnológicos","Gestionar la oportuna y adecuada administración, aprovisionamiento y aseguramiento de los bienes físicos y tecnológicos que requieran las dependencias de la Empresa Férrea Regional S.A.S.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional, por pérdida de bienes muebles e inmuebles de propiedad y a cargo de la EFR.","Pérdida de bienes muebles e inmuebles de propiedad y a cargo de la EFR. ","Operativo",0.8,0.8,"Alto","El Director Administrativo y Financiero y funcionario encargado de los inventarios de la EFR, verificará semestral del inventario de bienes muebles e inmuebles de propiedad, comodato, alquiler a cargo de la EFR. ",0.25,0,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.32000000000000006},{"$f":"+H14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.32000000000000006},"Moderado","Reducir el Riesgo","Soporte de verificación semestral del inventario de bienes muebles e inmuebles de propiedad, comodato, alquiler a cargo de la EFR y seguimiento del plan de auditoria de control interno.","Dirección Administrativa y Financiera"]
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["Fecha Actualización:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

{"sheet":"13 A - Gestión Documental","index":4,"n_rows":19,"n_cols":30,"rows_kept":19,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,27,10,27],[7,28,10,28],[7,29,10,29],[7,12,10,12],[7,13,10,13],[7,14,10,14],[7,15,10,15],[7,16,10,16],[7,17,10,17],[5,25,10,25],[5,26,10,26],[5,27,6,29],[6,17,6,18],[6,19,6,20],[5,24,10,24],[7,18,10,18],[5,5,10,5],[5,6,5,8],[5,9,10,9],[5,10,5,20],[6,6,10,6],[6,7,10,7],[5,21,5,23],[6,21,10,21],[6,22,10,22],[7,10,10,10],[7,11,10,11],[6,10,6,12],[6,13,6,14],[6,15,6,16],[7,19,10,19],[7,20,10,20],[0,0,3,1],[0,2,1,27],[0,28,1,29],[2,2,3,27],[2,28,3,29],[5,0,10,0],[5,1,10,1],[5,2,10,2],[5,3,10,3],[5,4,10,4]]}
[null,null,"MAPA DE RIESGOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 1"]
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[null,null,"FR-EFR-GR-001",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha: 30/mar/2022"]
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["ítem","Proceso","Objetivo del Proceso","Identificación del Riesgo","Causa Raíz","Clasificación del Riesgo","RIESGO INHERENTE",null,null,"Controles","Aplicación Controles",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"RIESGO RESIDUAL",null,null,"Medida de Tratamiento del Riesgo","Acciones de Control","Responsables ","Seguimiento y Verificación "]
[null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Impacto","Nivel Riesgo",null,"Tipo",null,null,"Implementación",null,"Documentación",null,"Frecuencia",null,"Evidencia",null,"Probabilidad","Impacto","Nivel Riesgo"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo",null,"Preventivo","Detective","Correctivo","Automático","Manual","Documentado","Sin Documentar","Continua ","Aleatoria","Con Registro","Sin Registro",null,null,"Bajo",null,null,null,"Verificación y Acciones Adelantadas","Estado\nA:     Abierto\nM:    Mitigado\nMA: Materializado","Observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"Apoyo - Gestión Documental","Garantizar la adecuada planificación, administración y conservación de la información documentada que se maneja en la Empresa Férrea Regional S.A.S., teniendo en cuenta la normatividad archivística y el ciclo vital documental; con el fin de asegurar su control, el acceso y disponibilidad para los usuarios internos y externos de la empresa.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional, por pérdida de la información dispuesta en archivo físico documental ubicado en las instalaciones de la EFR. ","Pérdida de la información dispuesta en archivo físico documental ubicado en las instalaciones de la EFR. ","Operativo",0.8,0.4,"Moderado","Los directores y/o jefes de oficina, realizaran entrega del inventario físico documental al Director administrativo y profesional de apoyo de gestión documental, a través del soporte establecido en el procedimiento y de acuerdo a la TRD.",0.25,0,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.32000000000000006},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.16000000000000003},"Bajo","Mitigar el riesgo","Llevar trazabilidad a través de la planilla de seguimiento dispuesta, con la cual se lleva registros de préstamos, devoluciones, entradas y salidas de la documentación.","Dirección Administrativa y Financiera"]
[2,"Apoyo - Gestión Documental","Garantizar la adecuada planificación, administración y conservación de la información documentada que se maneja en la Empresa Férrea Regional S.A.S., teniendo en cuenta la normatividad archivística y el ciclo vital documental; con el fin de asegurar su control, el acceso y disponibilidad para los usuarios internos y externos de la empresa.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional, por inadecuada conservación documental que garanticen la Integridad física y funcional.","por inadecuada conservación documental que garanticen la Integridad física y funcional.","Operativo",0.6,0.6,"Moderado","El Director Administrativo y Financiero y profesional de apoyo, realizarán inspección periódica de las condiciones de conservación del archivo.  ",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.18},{"$f":"+H13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.18},"Bajo","Evitar el riesgo","Formato de Inspección periódica de las condiciones de conservación del archivo, que se revisara cuatro veces al año.  ","Dirección Administrativa y Financiera"]
[{"$f":"+A13+1","v":3},"Apoyo - Gestión Documental","Garantizar la adecuada planificación, administración y conservación de la información documentada que se maneja en la Empresa Férrea Regional S.A.S., teniendo en cuenta la normatividad archivística y el ciclo vital documental; con el fin de asegurar su control, el acceso y disponibilidad para los usuarios internos y externos de la empresa.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional, por pérdida de la información electrónica de la Empresa Férrea Regional.","Perdida de la información electrónica de documentos de archivo en el manejo de los sistemas de información.  ","Tecnológico",0.6,0.6,"Moderado","El Director Administrativo y Financiero y profesional de apoyo, realizarán la elaboración e implementación de un procedimiento para la conservación de la información y los proveedores de software periódicamente entregarán una certificación de la salvaguarda de la información almacenada de la información.",0.25,0,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.24},{"$f":"+H14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.24},"Moderado","Evitar el riesgo","Verificación de la elaboración e implementación del procedimiento para la conservación de la información y la certificación de la salvaguarda de los proveedores de software de forma periódica del almacenamiento de la información.","Dirección Administrativa y Financiera"]
[{"$f":"+A14+1","v":4},"Apoyo - Gestión Documental","Garantizar la adecuada planificación, administración y conservación de la información documentada que se maneja en la Empresa Férrea Regional S.A.S., teniendo en cuenta la normatividad archivística y el ciclo vital documental; con el fin de asegurar su control, el acceso y disponibilidad para los usuarios internos y externos de la empresa.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional, por  desconocimiento de los procesos y  procedimientos en la gestión documental de la  EFR.","Desconocimiento de los procesos y  procedimientos en la gestión documental de la  EFR.","Operativo",0.6,0.6,"Moderado","El Director Administrativo y Financiero y profesional de apoyo, realizan capacitación de los procesos y  procedimientos en la gestión documental de la  EFR. ",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G15*(+K15+L15+M15+N15+O15)","v":0.18},{"$f":"+H15*(+K15+L15+M15+N15+O15)","v":0.18},"Bajo","Evitar el riesgo","Capacitación de los procesos y  procedimientos en la gestión documental de la  EFR, a cargo del equipo de gestión documental. ","Dirección Administrativa y Financiera"]
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["Fecha Actualización:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

{"sheet":"12 A - Gestión financiera","index":5,"n_rows":19,"n_cols":30,"rows_kept":19,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,27,10,27],[7,28,10,28],[7,29,10,29],[7,12,10,12],[7,13,10,13],[7,14,10,14],[7,15,10,15],[7,16,10,16],[7,17,10,17],[5,25,10,25],[5,26,10,26],[5,27,6,29],[6,17,6,18],[6,19,6,20],[5,24,10,24],[7,18,10,18],[5,5,10,5],[5,6,5,8],[5,9,10,9],[5,10,5,20],[6,6,10,6],[6,7,10,7],[5,21,5,23],[6,21,10,21],[6,22,10,22],[7,10,10,10],[7,11,10,11],[6,10,6,12],[6,13,6,14],[6,15,6,16],[7,19,10,19],[7,20,10,20],[0,0,3,1],[0,2,1,27],[0,28,1,29],[2,2,3,27],[2,28,3,29],[5,0,10,0],[5,1,10,1],[5,2,10,2],[5,3,10,3],[5,4,10,4]]}
[null,null,"MAPA DE RIESGOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 1"]
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[null,null,"FR-EFR-GR-001",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha: 30/mar/2022"]
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["ítem","Proceso","Objetivo del Proceso","Identificación del Riesgo","Causa Raíz","Clasificación del Riesgo","RIESGO INHERENTE",null,null,"Controles","Aplicación Controles",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"RIESGO RESIDUAL",null,null,"Medida de Tratamiento del Riesgo","Acciones de Control","Responsables ","Seguimiento y Verificación "]
[null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Impacto","Nivel Riesgo",null,"Tipo",null,null,"Implementación",null,"Documentación",null,"Frecuencia",null,"Evidencia",null,"Probabilidad","Impacto","Nivel Riesgo"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo",null,"Preventivo","Detective","Correctivo","Automático","Manual","Documentado","Sin Documentar","Continua ","Aleatoria","Con Registro","Sin Registro",null,null,"Bajo",null,null,null,"Verificación y Acciones Adelantadas","Estado\nA:     Abierto\nM:    Mitigado\nMA: Materializado","Observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"A - Gestión financiera","Administrar, registrar y controlar los recursos financieros de la Empresa Férrea Regional S.A.S, conforme a las normas legales vigentes que garanticen la disponibilidad de recursos económicos para el cumplimiento de los planes y programas determinados","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional debido a entrega de informes sin el adecuado registro de las operaciones financieras y presupuestales de la entidad que ocasionen revelación incorrecta de las cifras","Entrega de informes sin el adecuado registro de las operaciones financieras y presupuestales de la entidad que ocasionen revelación incorrecta de las cifras.","Financieros",0.8,0.6,"Alto","El Director Administrativo y Financiero y los profesionales de apoyo, elaborarán, revisarán y suscribirán los documentos soporte mensuales a la ejecución presupuestal y de los estados financieros",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.24},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.18},"Bajo","Evitar el riesgo","a) Elaboración, revisión y suscripción de los Estados financieros mensualizados\nb) Conciliación mensual de la ejecución presupuestal y presentación de la ejecución en los comités de gestión y desempeño institucional\nc) Registro de las Resoluciones de modificación al presupuesto","Dirección Administrativa y Financiera"]
[{"$f":"+A12+1","v":2},"A - Gestión financiera","Administrar, registrar y controlar los recursos financieros de la Empresa Férrea Regional S.A.S, conforme a las normas legales vigentes que garanticen la disponibilidad de recursos económicos para el cumplimiento de los planes y programas determinados","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional debido a liquidación y pago de nómina, prestaciones sociales, seguridad social y parafiscales sin el cumplimiento de los requisitos establecidos en la norma vigente y novedades internas","Liquidación y pago de nómina sin el cumplimiento de los requisitos establecidos en la norma","Financieros",0.4,0.6,"Moderado","El Director Administrativo y Financiero y los profesionales de apoyo, realizarán seguimiento mensual de la liquidación y pago de nómina, prestaciones sociales, seguridad social y parafiscales, de acuerdo con el procedimiento PR-EFR-RHT-04 \"ELABORACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE NOMINA Y PRESTACIONES SOCIALES\".",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.12},{"$f":"+H13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.18},"Bajo","Evitar el riesgo","a) Conciliaciones mensuales de las novedades soportadas VS registradas en el sistema (ERP)\nb)\tValidación de las deducciones tenidas en cuenta para el cálculo de retenciones en la fuente por salarios VS los soportes entregados por los funcionarios \nc)\tValidación de los cálculos reportados en la planilla de prenomina  \nd)\tPago de nómina y prestaciones sociales, seguridad social y parafiscales dentro de los términos establecidos en el procedimiento PR-EFR-RHT-04","Dirección Administrativa y Financiera"]
[3,"A - Gestión financiera","Administrar, registrar y controlar los recursos financieros de la Empresa Férrea Regional S.A.S, conforme a las normas legales vigentes que garanticen la disponibilidad de recursos económicos para el cumplimiento de los planes y programas determinados","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional, por la no rendición y/o rendición extemporánea de los informes requeridos por las entidades, organismos de control y otros a cargo de la Dirección Administrativa y Financiera","la no rendición y/o rendición extemporánea de los informes requeridos por las entidades, organismos de control y otros a cargo de la Dirección Administrativa y Financiera\n","Financieros",0.6,0.8,"Alto","El Director Administrativo y Financiero - DAF y los profesionales de apoyo, realizará la rendición de los informes requeridos por las entidades, entes de control y otros a cargo de la DAF dentro de los términos establecidos",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.18},{"$f":"+H14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.24},"Bajo","Evitar el riesgo","Actas y/o informes de cumplimiento de la rendición y remitir a la oficina de Control Interno","Dirección Administrativa y Financiera"]
[]
[]
["Fecha Actualización:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]
[null,null,null,"Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por recibir o solicitar cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de un tercero con el fin de modificar las novedades de la nómina en beneficio propio o de un tercero.  "]

{"sheet":"11 A -Gestión talento humano","index":6,"n_rows":18,"n_cols":30,"rows_kept":18,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,27,10,27],[7,28,10,28],[7,29,10,29],[7,12,10,12],[7,13,10,13],[7,14,10,14],[7,15,10,15],[7,16,10,16],[7,17,10,17],[5,25,10,25],[5,26,10,26],[5,27,6,29],[6,17,6,18],[6,19,6,20],[5,24,10,24],[7,18,10,18],[5,5,10,5],[5,6,5,8],[5,9,10,9],[5,10,5,20],[6,6,10,6],[6,7,10,7],[5,21,5,23],[6,21,10,21],[6,22,10,22],[7,10,10,10],[7,11,10,11],[6,10,6,12],[6,13,6,14],[6,15,6,16],[7,19,10,19],[7,20,10,20],[0,0,3,1],[0,2,1,27],[0,28,1,29],[2,2,3,27],[2,28,3,29],[5,0,10,0],[5,1,10,1],[5,2,10,2],[5,3,10,3],[5,4,10,4]]}
[null,null,"MAPA DE RIESGOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 1"]
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[null,null,"FR-EFR-GR-001",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha: 30/mar/2022"]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo",null,"Preventivo","Detective","Correctivo","Automático","Manual","Documentado","Sin Documentar","Continua ","Aleatoria","Con Registro","Sin Registro",null,null,"Bajo",null,null,null,"Verificación y Acciones Adelantadas","Estado\nA:     Abierto\nM:    Mitigado\nMA: Materializado","Observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"A - Gestión talento humano","Gestionar el Talento Humano de la Empresa Férrea Regional a través del ciclo de vida del servidor público, de manera que permita el cumplimiento de los objetivos institucionales, atendiendo un adecuado clima laboral y condiciones óptimas de seguridad y salud en el trabajo. ","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por el Incumplimiento en la ejecución de los planes, programas de talento humano, plan de capacitación y bienestar social.","Incumplimiento en la ejecución de los planes, programas de talento humano, plan de capacitación y bienestar social.","Operativo",0.6,0.4,"Moderado","El Director Administrativo y Financiero y los profesionales de apoyo, realizarán seguimiento trimestral en la ejecución de los planes, programas de talento humano, plan de capacitación y bienestar social.",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.18},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.12},"Bajo","Evitar el riesgo","Instrumento de control del seguimiento trimestral de la ejecución de los planes, programas de talento humano, plan de capacitación y bienestar social.","Dirección Administrativa y Financiera"]
[2,"A - Gestión talento humano","Gestionar el Talento Humano de la Empresa Férrea Regional a través del ciclo de vida del servidor público, de manera que permita el cumplimiento de los objetivos institucionales, atendiendo un\nadecuado clima laboral y condiciones óptimas de seguridad y salud en el trabajo.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por   presentación extemporánea y/o con errores y/o no presentación de información a las autoridades competentes por la  posible materialización de accidentes de trabajo en la EFR. ","Presentación extemporánea y/o con errores y/o no presentación de información a las autoridades competentes por la  posible materialización de accidentes de trabajo en la EFR. ","Operativo",0.4,0.4,"Moderado","El Profesional responsable del SST realiza seguimiento mensual con el ARL  los reportes realizados por la EFR",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,"X",null,"X",null,{"$f":"+G13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.12},{"$f":"+H13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.12},"Bajo","Evitar el riesgo","Informe mensual del ARL, donde se especifique cantidad de reportes y/o accidentes transcurridos en el mes.","Dirección Administrativa y Financiera"]
[3,"A - Gestión talento humano","Gestionar el Talento Humano de la Empresa Férrea Regional a través del ciclo de vida del servidor público, de manera que permita el cumplimiento de los objetivos institucionales, atendiendo un adecuado clima laboral y condiciones óptimas de seguridad y salud en el trabajo. ","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional  por  ineficiente implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo en la entidad.","Ineficiente implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo en la entidad.","Operativo",0.4,0.2,"Bajo","El Profesional responsable del SST realiza realizará la implementación, verificación y evaluación al plan de trabajo anual, donde se valide el cumplimiento a la implementación del SG-SST.",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,"X",null,"X",null,{"$f":"+G14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.16000000000000003},{"$f":"+H14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":8.0000000000000016E-2},"Bajo","Evitar el riesgo","Instrumento de seguimiento al plan anual de trabajo de SST y evaluación anual del sistema cargado al Ministerio de acuerdo a las fechas establecidas","Responsables  SST"]
[]
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["Fecha Actualización:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

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[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"A- Servicio al Ciudadano","Garantizar el acceso efectivo, oportuno y de calidad de los ciudadanos a sus derechos de acceso a la información, así como la atención de las peticiones presentadas de manera  que se satisfagan sus necesidades en el marco de la normatividad vigente.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por ineficiente gestión en la atención al usuario  "," Ineficiente gestión en la atención al usuario  ","Operativo",0.6,0.6,"Moderado","El Jefe de la oficina Asesora jurídica y el profesional de apoyo, realizarán periódicamente seguimiento a las solicitudes allegadas por Atención al Ciudadano ",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.18},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.18},"Bajo","Evitar el riesgo","Instrumento de seguimiento a las solicitudes allegadas por Atención al Ciudadano ","Oficina Asesora Jurídica"]
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["Fecha Actualización:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

{"sheet":"9 A- Gestión Predial","index":8,"n_rows":16,"n_cols":30,"rows_kept":16,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,27,10,27],[7,28,10,28],[7,29,10,29],[7,12,10,12],[7,13,10,13],[7,14,10,14],[7,15,10,15],[7,16,10,16],[7,17,10,17],[5,25,10,25],[5,26,10,26],[5,27,6,29],[6,17,6,18],[6,19,6,20],[5,24,10,24],[7,18,10,18],[5,5,10,5],[5,6,5,8],[5,9,10,9],[5,10,5,20],[6,6,10,6],[6,7,10,7],[5,21,5,23],[6,21,10,21],[6,22,10,22],[7,10,10,10],[7,11,10,11],[6,10,6,12],[6,13,6,14],[6,15,6,16],[7,19,10,19],[7,20,10,20],[0,0,3,1],[0,2,1,27],[0,28,1,29],[2,2,3,27],[2,28,3,29],[5,0,10,0],[5,1,10,1],[5,2,10,2],[5,3,10,3],[5,4,10,4]]}
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["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

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[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo",null,"Preventivo","Detective","Correctivo","Automático","Manual","Documentado","Sin Documentar","Continua ","Aleatoria","Con Registro","Sin Registro",null,null,"Bajo",null,null,null,"Verificación y Acciones Adelantadas","Estado\nA:     Abierto\nM:    Mitigado\nMA: Materializado","Observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"A- Gestión Contractual","Adquirir bienes y servicios requeridos por la Empresa Férrea Regional S.A.S., para asegurar el desarrollo normal de las actividades con observancia de los principios que rigen la función administrativa.","Posibilidad de afectación reputacional, por la inadecuada formulación, elaboración y publicación extemporánea del plan anual de adquisiciones – PAA de la EFR","Inadecuada formulación y elaboración y publicación extemporánea del plan anual de adquisiciones – PAA.","Operativo",0.6,0.8,"Alto","El Director de Contratación y el profesional de apoyo, deberán verificar el cumplimiento de la formulación elaboración y publicación en tiempos del plan anual de adquisiciones – PAA",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.18},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.24},"Bajo","Evitar el riesgo","Actas de comité donde se realice verificación del cumplimiento de la formulación, elaboración, publicación y seguimiento en tiempos del plan anual de adquisiciones – PAA","Dirección de Contratación"]
[2,"A- Gestión Contractual","Adquirir bienes y servicios requeridos por la Empresa Férrea Regional S.A.S., para asegurar el desarrollo normal de las actividades con observancia de los principios que rigen la función administrativa.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por adelantar contratos sin el cumplimiento de los requisitos legales de acuerdo a la modalidad de contratación establecida para cada proceso","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por adelantar contratos sin el cumplimiento de los requisitos legales de acuerdo con la modalidad de contratación establecida para cada proceso","Operativo",0.6,0.8,"Alto","El Director de Contratación y el profesional de apoyo, deberán verificar la aplicación de los procedimientos establecidos en el manual de contratación de la EFR y términos contractuales",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,0.18,0.24,"Bajo","Evitar el riesgo","Seguimiento periódico en el comité de contratación, donde se verifique la aplicación de los procedimientos establecidos en el Manual de contratación de la EFR y demás normas establecidas para la contratación estatal","Dirección de Contratación"]
[3,"A- Gestión Contractual","Adquirir bienes y servicios requeridos por la Empresa Férrea Regional S.A.S., para asegurar el desarrollo normal de las actividades con observancia de los principios que rigen la función administrativa.","Posibilidad de afectación reputacional por la no publicación o publicación extemporánea de los documentos precontractuales, contractuales y postcontractual a cargo de la Dirección de Contratación, en la plataforma SECOP.","La No Publicación y/o publicación extemporánea de los documentos precontractuales, contractuales y postcontractual en la plataforma SECOP.","Operativo",0.6,0.8,"Alto","El Director de Contratación y el profesional de apoyo, realizará seguimiento periódico a los contratos para el cumplimiento de la publicación de los documentos precontractuales, contractuales y postcontractual en la plataforma SECOP en los términos",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,0.18,0.24,"Bajo","Evitar el riesgo","Informe periódico del estado de los contratos y publicación de los documentos precontractuales, contractuales y postcontractual en la plataforma SECOP en los términos.\n","Dirección de Contratación"]
[4,"A- Gestión Contractual","Adquirir bienes y servicios requeridos por la Empresa Férrea Regional S.A.S., para asegurar el desarrollo normal de las actividades con observancia de los principios que rigen la función administrativa.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional, por la no rendición y/o rendición extemporánea de los informes requeridos por los organismos de control a cargo de la Dirección de Contratación.","La no rendición y/o rendición extemporánea de los informes requeridos por los organismos de control a cargo de la Dirección de Contratación.\n","Operativo",0.6,0.8,"Alto","El Director de Contratación y el profesional de apoyo, realizará la rendición de los informes requeridos por los organismos de control dentro de los términos establecidos",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,0.18,0.24,"Bajo","Evitar el riesgo","Actas y/o informes de cumplimiento de la rendición","Dirección de Contratación"]
[5,"A- Gestión Contractual","Adquirir bienes y servicios requeridos por la Empresa Férrea Regional S.A.S., para asegurar el desarrollo normal de las actividades con observancia de los principios que rigen la función administrativa.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por la inadecuada gestión en la liquidación y/o pagos ejecutados sin la entrega total de productos del objeto contractual.","Inadecuada gestión en la liquidación y/o pagos ejecutados en la ejecución contractual sin la entrega total de los productos.  ","Operativo",0.6,0.8,"Alto","El Director de Contratación y el profesional de apoyo, realizará verificación y aprobación de las actas de liquidación.",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,0.18,0.24,"Bajo","Evitar el riesgo","Acta de liquidación","Dirección de Contratación"]
[6,"A- Gestión Contractual","Adquirir bienes y servicios requeridos por la Empresa Férrea Regional S.A.S., para asegurar el desarrollo normal de las actividades con observancia de los principios que rigen la función administrativa.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por ineficiente gestión en la aprobación de pólizas para los contratos","Ineficiente gestión en la aprobación de pólizas para los contratos","Operativo",0.6,0.8,"Alto","Los supervisores y profesionales de apoyo  de los contratos a cargo de la EFR, deberán gestionar la aprobación de pólizas para los contratos dentro de los términos y requisitos establecidos.",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,0.18,0.24,"Bajo","Evitar el riesgo","Base de datos de la Dirección de Contratación.","Dirección de Contratación"]
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["Fecha Actualización:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

{"sheet":"7 A- Gestión Jurídica","index":10,"n_rows":19,"n_cols":30,"rows_kept":19,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,27,10,27],[7,28,10,28],[7,29,10,29],[7,12,10,12],[7,13,10,13],[7,14,10,14],[7,15,10,15],[7,16,10,16],[7,17,10,17],[5,25,10,25],[5,26,10,26],[5,27,6,29],[6,17,6,18],[6,19,6,20],[5,24,10,24],[7,18,10,18],[5,5,10,5],[5,6,5,8],[5,9,10,9],[5,10,5,20],[6,6,10,6],[6,7,10,7],[5,21,5,23],[6,21,10,21],[6,22,10,22],[7,10,10,10],[7,11,10,11],[6,10,6,12],[6,13,6,14],[6,15,6,16],[7,19,10,19],[7,20,10,20],[0,0,3,1],[0,2,1,27],[0,28,1,29],[2,2,3,27],[2,28,3,29],[5,0,10,0],[5,1,10,1],[5,2,10,2],[5,3,10,3],[5,4,10,4]]}
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[null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"A- Gestión Jurídica","Ejercer las funciones jurídicas de la Empresa Férrea Regional S.A.S., mediante la representación jurídica, defensa judicial y extrajudicial, emisión de conceptos y gestión de actuaciones administrativas, así como atender los asuntos jurídicos conforme a su naturaleza y disposiciones legales aplicables.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional, debido a la ineficiente gestión de la aplicación de las normas vigentes","Ineficiente gestión de la aplicación de las normas vigentes","Operativo",0.2,0.6,"Moderado","El Jefe de la oficina Asesora jurídica y el profesional de apoyo, realizan aprobación de todos los actos administrativos emitidos por la Entidad que deban ser firmados por el ordenador del gasto.",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":8.0000000000000016E-2},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.24},"Bajo","Evitar el riesgo","Verificar que los Actos Administrativos firmado por el ordenador del gasto, antes de ser fechado y numerado contenga el Vo. Bo. Del Jefe de la Oficina Asesora jurídica ","Oficina Asesora Jurídica"]
[2,"A- Gestión Jurídica","Ejercer las funciones jurídicas de la Empresa Férrea Regional S.A.S., mediante la representación jurídica, defensa judicial y extrajudicial, emisión de conceptos y gestión de actuaciones administrativas, así como atender los asuntos jurídicos conforme a su naturaleza y disposiciones legales aplicables.","Posibilidad de afectación económica y reputacional,  debido a la ineficiente gestión en la presentación de los casos llevados al Comité de Conciliación de la EFR, en los procesos judiciales en contra de la empresa Férrea Regional.","Ineficiente gestión en la presentación de los casos llevados al Comité de Conciliación de la EFR, en los procesos judiciales en contra de la empresa Férrea Regional.  ","Operativo",0.4,0.6,"Moderado","El Jefe de la oficina Asesora jurídica y el profesional de apoyo, elaboran las fichas técnicas  para ser discutida y someterse a aprobación de los integrantes del comité de conciliación de la EFR, respecto de las decisiones en defensa jurídica.",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.16000000000000003},{"$f":"+H13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.24},"Bajo","Evitar el riesgo","Acta de comité donde se evidencie la posición del comité de conciliación, respecto de la defensa jurídica ante la Corporación Judicial y/o Administrativa","Oficina Asesora Jurídica"]
[3,"A- Gestión Jurídica","Ejercer las funciones jurídicas de la Empresa Férrea Regional S.A.S., mediante la representación jurídica, defensa judicial y extrajudicial, emisión de conceptos y gestión de actuaciones administrativas, así como atender los asuntos jurídicos conforme a su naturaleza y disposiciones legales aplicables.","Posibilidad de afectación económica y reputacional,  debido a la ineficiente gestión en la respuesta a los requerimientos jurídicos, PQRSDF, tutelas y solicitudes de tipo jurídico a los que se deban dar respuesta. ","Ineficiente gestión en la respuesta a los requerimientos jurídicos, PQRSDF, tutelas y solicitudes de tipo jurídico a los que se deban dar respuesta. ","Operativo",0.4,0.6,"Moderado","El Jefe de la oficina Asesora jurídica y el profesional de apoyo, generan las alerta de los términos para la contestación una vez notificadas a la EFR",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.16000000000000003},{"$f":"+H14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.24},"Bajo","Evitar el riesgo","Informes periódicos de las respuesta presentada dentro de los términos a los peticionarios ","Oficina Asesora Jurídica"]
[4,"A- Gestión Jurídica","Ejercer las funciones jurídicas de la Empresa Férrea Regional S.A.S., mediante la representación jurídica, defensa judicial y extrajudicial, emisión de conceptos y gestión de actuaciones administrativas, así como atender los asuntos jurídicos conforme a su naturaleza y disposiciones legales aplicables.","Posibilidad de afectación económica y reputacional, por ineficiente gestión en la revisión de los procesos judiciales a favor y en contra de la EFR, permitiendo el vencimiento de términos judiciales imposibilitando la defensa técnica ante los juzgados.","Ineficiente gestión en la presentación de los casos llevados al Comité de Conciliación de la EFR, en los procesos judiciales en contra de la Empresa Férrea Regional.","Operativo",0.6,0.8,"Alto","El Jefe de la oficina Asesora jurídica y el profesional de apoyo, generar alertas mediante la matriz de daño antijuridico",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G15*(+K15+L15+M15+N15+O15)","v":0.24},{"$f":"+H15*(+K15+L15+M15+N15+O15)","v":0.32000000000000006},"Moderado","Evitar el riesgo","Seguimiento a la matriz y cargue a las evidencias en una carpeta en drive con la revisión de los procesos judiciales y los autos proferidos por los juzgados","Oficina Asesora Jurídica"]
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["Fecha Actualización:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

{"sheet":"6 M- Ejecución Proyectos","index":11,"n_rows":16,"n_cols":30,"rows_kept":16,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,27,10,27],[7,28,10,28],[7,29,10,29],[7,12,10,12],[7,13,10,13],[7,14,10,14],[7,15,10,15],[7,16,10,16],[7,17,10,17],[5,25,10,25],[5,26,10,26],[5,27,6,29],[6,17,6,18],[6,19,6,20],[5,24,10,24],[7,18,10,18],[5,5,10,5],[5,6,5,8],[5,9,10,9],[5,10,5,20],[6,6,10,6],[6,7,10,7],[5,21,5,23],[6,21,10,21],[6,22,10,22],[7,10,10,10],[7,11,10,11],[6,10,6,12],[6,13,6,14],[6,15,6,16],[7,19,10,19],[7,20,10,20],[0,0,3,1],[0,2,1,27],[0,28,1,29],[2,2,3,27],[2,28,3,29],[5,0,10,0],[5,1,10,1],[5,2,10,2],[5,3,10,3],[5,4,10,4]]}
[null,null,"MAPA DE RIESGOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 1"]
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[null,null,"FR-EFR-GR-001",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha: 30/mar/2022"]
[]
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["ítem","Proceso","Objetivo del Proceso","Identificación del Riesgo","Causa Raíz","Clasificación del Riesgo","RIESGO INHERENTE",null,null,"Controles","Aplicación Controles",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"RIESGO RESIDUAL",null,null,"Medida de Tratamiento del Riesgo","Acciones de Control","Responsables ","Seguimiento y Verificación "]
[null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Impacto","Nivel",null,"Tipo",null,null,"Implementación",null,"Documentación",null,"Frecuencia",null,"Evidencia",null,"Probabilidad","Impacto","Nivel"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo",null,"Preventivo","Detective","Correctivo","Automático","Manual","Documentado","Sin Documentar","Continua ","Aleatoria","Con Registro","Sin Registro",null,null,"Bajo",null,null,null,"Verificación y Acciones Adelantadas","Estado\nA:     Abierto\nM:    Mitigado\nMA: Materializado","Observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"M - Ejecución de proyectos","Garantizar un oportuno y eficiente control y seguimiento a la ejecución de los proyectos de transporte masivo gestionados desde la Empresa Férrea Regional.","Posibilidad de afectación económico y/o reputacional por el trámite de cuentas fuera de términos establecidos contractualmente y sin el cumplimiento de los requisitos establecidos","Trámite de cuentas fuera de términos establecidos contractualmente y sin el cumplimiento de los requisitos establecidos","Operativo",0.2,0.6,"Moderado","Los supervisores y profesionales de apoyo  de los contratos a cargo de la EFR, realizarán un cronograma por proyecto del proceso misional con las diferentes áreas que intervienen en el seguimiento para los pagos con el fin de cumplir dentro de los términos y requisitos establecidos contractualmente y socializarse.",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":8.0000000000000016E-2},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.24},"Bajo","Evitar el riesgo","Realizar seguimiento desde la radicación de los tiempos del cronograma por proyecto del proceso misional con las diferentes áreas que intervienen para los pagos con el fin de cumplir dentro de los términos y requisitos establecidos contractualmente y socializarse.","Dirección Técnica"]
[]
[]
["Fecha Actualización:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

{"sheet":"5 M- Estructuración Proyectos","index":12,"n_rows":17,"n_cols":30,"rows_kept":17,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,27,10,27],[7,28,10,28],[7,29,10,29],[7,12,10,12],[7,13,10,13],[7,14,10,14],[7,15,10,15],[7,16,10,16],[7,17,10,17],[5,25,10,25],[5,26,10,26],[5,27,6,29],[6,17,6,18],[6,19,6,20],[5,24,10,24],[7,18,10,18],[5,5,10,5],[5,6,5,8],[5,9,10,9],[5,10,5,20],[6,6,10,6],[6,7,10,7],[5,21,5,23],[6,21,10,21],[6,22,10,22],[7,10,10,10],[7,11,10,11],[6,10,6,12],[6,13,6,14],[6,15,6,16],[7,19,10,19],[7,20,10,20],[0,0,3,1],[0,2,1,27],[0,28,1,29],[2,2,3,27],[2,28,3,29],[5,0,10,0],[5,1,10,1],[5,2,10,2],[5,3,10,3],[5,4,10,4]]}
[null,null,"MAPA DE RIESGOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 1"]
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[null,null,"FR-EFR-GR-001",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha: 30/mar/2022"]
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["ítem","Proceso","Objetivo del Proceso","Identificación del Riesgo","Causa Raíz","Clasificación del Riesgo","RIESGO INHERENTE",null,null,"Controles","Aplicación Controles",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"RIESGO RESIDUAL",null,null,"Medida de Tratamiento del Riesgo","Acciones de Control","Responsables ","Seguimiento y Verificación "]
[null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Impacto","Nivel Riesgo",null,"Tipo",null,null,"Implementación",null,"Documentación",null,"Frecuencia",null,"Evidencia",null,"Probabilidad","Impacto","Nivel Riesgo"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo",null,"Preventivo","Detective","Correctivo","Automático","Manual","Documentado","Sin Documentar","Continua ","Aleatoria","Con Registro","Sin Registro",null,null,"Bajo",null,null,null,"Verificación y Acciones Adelantadas","Estado\nA:     Abierto\nM:    Mitigado\nMA: Materializado","Observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"M - Estructuración de proyectos","Estructurar Técnica, financiera y legalmente los proyectos de Concesión, Asociaciones Público Privada, Contratos de obra de infraestructura de transporte, y  servicios conexos.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por los efectos favorables o desfavorables derivados de la ejecución de las operaciones de financiamiento.","a) la variaciones en montos y plazo del programa de inversión del proyecto (mayores cantidades de obra, obras nuevas, mayores costos en los componentes de las obras, eximentes de responsabilidad, etc.), lo cual modifica las necesidades de los montos y plazos de la financiación requerida;\nb) Incumplimiento de las condiciones del contrato de crédito a cargo de la EFR;\nc) Incumplimiento de las condiciones del contrato de crédito a cargo de los contratistas de obra, interventoría y demás actores involucrados\nd) Incumplimiento del Convenio de Cofinanciación por parte de los cofinanciadores\ne) El incumplimiento de condiciones técnicas, jurídicas, financieras, ambientales, sociales y reputacionales del proyecto;\nf) La variación de las condiciones del mercado (cambio en el IPC, IBR, UVR, DTF, tasas de intervención del Banrep, etc.);\ni) La aparición de costos no elegibles en el marco de los convenios de cofinanciación","Financiero",0.6,0.8,"Alto","El Director de Estructuración Financiera y los profesionales informará al Comité Fiduciario o la Gerencia de la EFR de los posibles incumplimientos al Contrato de Crédito, al Convenio de Cofinanciación, la aparición de costos no elegibles y actualizará el POAI.",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.24},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.32000000000000006},"Moderado","Evitar el riesgo","a) La Dirección de Estructuración Financiera elaborará y realizará control al \"Cronograma de Seguimiento\" de las Obligaciones del Contrato de Crédito, el cual se reportará trimestralmente a la Gerencia.\nb)La Dirección de Estructuración Financiera reportará al Comité Fiduciario o Gerencia el posible incumplimiento de las obligaciones del Contrato de Crédito o el Convenio de Cofinanciación por alguna de las partes.\nc) La Dirección de Estructuración Financiera  actualizará el Plan Operativo Anual de Inversiones (POAI) con el fin de presentarlo al Comité Fiduciario y a la Gerencia, de conformidad con el calendario de comités fiduciarios establecido para el año.\nd) Reporta a la Gerencia la posible aparición de costos no elegibles.\ne) En caso de cambios en el CAPEX del Proyecto, la Dirección Técnica informará a la Dirección de Estructuración Financiera y Gerencia.\nf) En caso de incumplimiento técnico, ambiental, social, predial o jurídico de la ejecución del Proyecto, la Dirección Técnica y la Dirección de Contratación informarán a la Dirección de Estructuración Financiera y Gerencia.","Dirección Estructuración Financiera"]
[2,"M - Estructuración de proyectos","Estructurar Técnica, financiera y legalmente los proyectos de Concesión, Asociaciones Público Privada, Contratos de obra de infraestructura de transporte, y  servicios conexos.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por los efectos favorables o desfavorables derivados del reporte de información a órganos de control relacionados con la ejecución de operaciones de financiamiento. ","a) la presentación extemporánea, errónea o imprecisa de los formatos SEUD a la contraloría departamental y el Ministerio de Hacienda y Crédito Público\n\nb) el registro de cada uno de los desembolsos de los créditos (\"pagares\") ante la Contraloría Departamental \n","Financiero",0.6,0.8,"Alto","El Director de Estructuración Financiera y los profesionales elaborará, solicitará revisión y presentará el SEUD y el registro de los desembolsos antes del vencimiento con el fin de evitar un incumplimiento de información. La Dirección Administrativa, la Oficina Asesora de Riesgo y Control Interno verificarán la información y emitirán alerta en caso de incumplimiento.",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.24},{"$f":"+H13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.32000000000000006},"Moderado","Evitar el riesgo","a) La Dirección de Estructuración Financiera elaborará y presentará el formato SEUD para revisión y firma a más tardar el 25 de cada mes, siempre y cuando no se realicen desembolsos del crédito posteriores a esta fecha.\nb) La Dirección Administrativa revisará y aprobará el diligenciamiento de los formatos SEUD. \nc) La Oficina Asesora de Riesgos revisará el diligenciamiento y emitirá una alerta a la Dirección de Estructuración Financiera y a la Gerencia, en caso de que no se haya rendido el SEUD a la Contraloría Departamental a más tardar un día antes del ultimo día hábil del mes.\nd) La Oficina de Control Interno verificará que efectivamente se haya rendido la información a la Contraloría y el MHCP un día después del tiempo limite para la rendición del SEUD ante cada una de dichas entidades\ne) La Dirección de Estructuración Financiera registrará y remitirá copia de cada solicitud de registro del desembolso a la Gerencia, la Oficina Asesora de Riesgos y Control Interno, en un plazo no superior a dos días hábiles posteriores desde el desembolso.\nf) La Oficina de Riesgos emitirá alerta  en caso de que dos días hábiles posteriores al desembolso del crédito no se haya remitido solicitud de registro del préstamo a la Contraloría Departamental.\ng) La Oficina de Control Interno verificará que efectivamente se haya realizado la solicitud de registro del desembolso del crédito a la Contraloría Departamental un día después del tiempo limite establecido por el Ente de Control.","Dirección Estructuración Financiera"]
[3,"M - Estructuración de proyectos","Estructurar Técnica, financiera y legalmente los proyectos de Concesión, Asociaciones Público Privada, Contratos de obra de infraestructura de transporte, y  servicios conexos.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por los efectos favorables o desfavorables derivados del tramite, gestión y giro de las vigencias futuras de los Convenios de cofinanciación","a) Realizar la solicitud de vigencias futuras por parte de la EFR a los cofinanciadores de manera extemporánea y/o imprecisa o errónea con relación a la necesidad del recurso establecida en la planeación financiera y las obligaciones establecidas por el Ministerio de Transporte y el Convenio de Cofinanciación\n\nb) Giro inferior a los establecido en el convenio de cofinanciación  por parte  de los cofinanciadores \n\nc) El no giro de las vigencias futuras por parte del Cofinanciador\n\n\n","Financiero",0.6,0.8,"Alto","El Director de Estructuración Financiera y los profesionales elaborará  y remitirá a la Gerencia la solicitud de Vigencias Futuras a los Cofinanciadores en el primer trimestre del 2022 y otras acciones de control.",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.24},{"$f":"+H14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.32000000000000006},"Moderado","Evitar el riesgo","a) La Dirección de Estructuración Financiera elaborará y remitirá a la Gerencia la solicitud de Vigencias Futuras a los Cofinanciadores en el primer trimestre del 2022. En caso de que no sea posible su remisión en dicho periodo, la Dirección de Estructuración Financiera deberá exponer justificación y nueva fecha para la presentación de las Vigencias Futuras ante el Comité Fiduciario y/o Gerencia.\n\nb) La Dirección Administrativa revisará la solicitud de Vigencias Futuras con el fin de minimizar la posibilidad de error o imprecisión.\n\nc) El giro inferior a lo establecido al Convenio de Cofinanciación o el no giro de las Vigencias Futuras será reportado al Comité Fiduciario y/o Gerencia, con el fin de realizar todas las gestiones ante los cofinanciadores para su consecución. ","Dirección Estructuración Financiera"]
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["Fecha Actualización:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

{"sheet":"4- E Comunicación Corporativo","index":13,"n_rows":18,"n_cols":30,"rows_kept":18,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,27,10,27],[7,28,10,28],[7,29,10,29],[6,21,10,21],[6,22,10,22],[5,27,6,29],[5,21,5,23],[5,24,10,24],[5,25,10,25],[5,26,10,26],[7,17,10,17],[7,18,10,18],[6,10,6,12],[6,13,6,14],[6,15,6,16],[6,17,6,18],[6,19,6,20],[5,5,10,5],[6,7,10,7],[7,20,10,20],[5,6,5,8],[5,10,5,20],[5,9,10,9],[7,19,10,19],[7,10,10,10],[7,11,10,11],[7,12,10,12],[7,13,10,13],[7,14,10,14],[6,6,10,6],[7,15,10,15],[7,16,10,16],[0,0,3,1],[0,2,1,27],[0,28,1,29],[2,2,3,27],[2,28,3,29],[5,0,10,0],[5,1,10,1],[5,2,10,2],[5,3,10,3],[5,4,10,4]]}
[null,null,"MAPA DE RIESGOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 1"]
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[null,null,"FR-EFR-GR-001",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha: 30/mar/2022"]
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["ítem","Proceso","Objetivo del Proceso","Identificación del Riesgo","Causa Raíz","Clasificación del Riesgo","RIESGO INHERENTE",null,null,"Controles","Aplicación Controles",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"RIESGO RESIDUAL",null,null,"Medida de Tratamiento del Riesgo","Acciones de Control","Responsables ","Seguimiento y Verificación "]
[null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Impacto","Nivel",null,"Tipo",null,null,"Implementación",null,"Documentación",null,"Frecuencia",null,"Evidencia",null,"Probabilidad","Impacto","Nivel"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo",null,"Preventivo","Detective","Correctivo","Automático","Manual","Documentado","Sin Documentar","Continua ","Aleatoria","Con Registro","Sin Registro",null,null,"Bajo",null,null,null,"Verificación y Acciones Adelantadas","Estado\nA:     Abierto\nM:    Mitigado\nMA: Materializado","Observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"E - Comunicación Corporativo","Consolidar la identidad corporativa de la Empresa Férrea Regional S.A.S que permita la rendición de cuentas permanente, el fortalecimiento del sentido de pertenencia y el posicionamiento de una imagen organizacional cercana y efectiva en todas las partes interesadas.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional  por uso inadecuado de la imagen institucional de la Empresa Férrea Regional. ","Uso inadecuado de la imagen institucional de la Empresa Férrea Regional. \n\n","Imagen",0.4,0.6,"Moderado","El Jefe de la Oficina de Planeación y profesional de apoyo de comunicaciones deberán dar cumplimiento del Manual de Estilo MA-EFR-CC-001",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.16000000000000003},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.24},"Bajo","Mitigar el riesgo","Dar cumplimiento del Manual de Estilo MA-EFR-CC-001","Oficina Asesora de Planeación"]
[2,"E - Comunicación Corporativo","Consolidar la identidad corporativa de la Empresa Férrea Regional S.A.S que permita la rendición de cuentas permanente, el fortalecimiento del sentido de pertenencia y el posicionamiento de una imagen organizacional cercana y efectiva en todas las partes interesadas.","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por comunicación externa no efectiva.","Comunicación externa no efectiva para las partes interesadas","Imagen",0.4,0.6,"Moderado","El Jefe de la Oficina de Planeación y profesional de apoyo de comunicaciones, realizan la verificación de la publicación de la gestión de la EFR en redes sociales",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.12},{"$f":"+H13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.18},"Bajo","Mitigar el riesgo","Verificación de la publicación de la gestión de la EFR en redes sociales","Oficina Asesora de Planeación"]
[3,"E - Comunicación Corporativo","Consolidar la identidad corporativa de la Empresa Férrea Regional S.A.S que permita la rendición de cuentas permanente, el fortalecimiento del sentido de pertenencia y el posicionamiento de una imagen organizacional cercana y efectiva en todas las partes interesadas.","Posibilidad de afectación  reputacional  por comunicación interna no efectiva para los funcionarios, trabajadores y contratistas de la Empresa Férrea Regional.  ","Comunicación interna y externa no efectiva para los funcionarios y contratistas de la Empresa Férrea Regional. ","Imagen",0.4,0.6,"Moderado","El Jefe de la Oficina de Planeación y profesional de apoyo de comunicaciones realizarán la verificación de los medios de comunicación interna: correo electrónico, grupos de WhatsApp, intranet.",0,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.12},{"$f":"+H14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.18},"Bajo","Mitigar el riesgo","Verificación de los medios de comunicación interna: correo electrónico, grupos de WhatsApp, intranet.","Oficina Asesora de Planeación"]
[]
[]
["Fecha Actualización:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

{"sheet":"3- E Social- Ambiental","index":14,"n_rows":18,"n_cols":30,"rows_kept":18,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,27,10,27],[7,28,10,28],[7,29,10,29],[6,21,10,21],[6,22,10,22],[5,27,6,29],[5,21,5,23],[5,24,10,24],[5,25,10,25],[5,26,10,26],[7,17,10,17],[7,18,10,18],[6,10,6,12],[6,13,6,14],[6,15,6,16],[6,17,6,18],[6,19,6,20],[5,5,10,5],[6,7,10,7],[7,20,10,20],[5,6,5,8],[5,10,5,20],[5,9,10,9],[7,19,10,19],[7,10,10,10],[7,11,10,11],[7,12,10,12],[7,13,10,13],[7,14,10,14],[6,6,10,6],[7,15,10,15],[7,16,10,16],[0,0,3,1],[0,2,1,27],[0,28,1,29],[2,2,3,27],[2,28,3,29],[5,0,10,0],[5,1,10,1],[5,2,10,2],[5,3,10,3],[5,4,10,4]]}
[null,null,"MAPA DE RIESGOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 1"]
[]
[null,null,"FR-EFR-GR-001",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha: 30/mar/2022"]
[]
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["ítem","Proceso","Objetivo del Proceso","Identificación del Riesgo","Causa Raíz","Clasificación del Riesgo","RIESGO INHERENTE",null,null,"Controles","Aplicación Controles",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"RIESGO RESIDUAL",null,null,"Medida de Tratamiento del Riesgo","Acciones de Control","Responsables ","Seguimiento y Verificación "]
[null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Impacto","Nivel",null,"Tipo",null,null,"Implementación",null,"Documentación",null,"Frecuencia",null,"Evidencia",null,"Probabilidad","Impacto","Nivel"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo",null,"Preventivo","Detective","Correctivo","Automático","Manual","Documentado","Sin Documentar","Continua ","Aleatoria","Con Registro","Sin Registro",null,null,"Bajo",null,null,null,"Verificación y Acciones Adelantadas","Estado\nA:     Abierto\nM:    Mitigado\nMA: Materializado","Observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"E - Gestión Social y Ambiental","Gestionar el desarrollo responsable de la entidad y de los proyectos liderados, mediante la prevención, mitigación y compensación de los impactos ambientales y sociales negativos, producto de las actividades realizadas por Empresa Férrea Regional.","Posibilidad de afectación económica y reputacional por Inicio tardío de la etapa de construcción y/o incumplimiento en el cronograma de ejecución obra, debido a la no aprobación oportuna de licencias y permisos ambientales por parte de entidades competentes. ","No presentación en tiempo de la solicitud de licencias y permisos ambientales a las entidades competentes, junto con la ineficiente administración y seguimiento al tramite correspondiente. ","Ambientales",0.4,0.8,"Alto","Los supervisores y profesionales de apoyo  de los contratos a cargo de la EFR, realizarán el seguimiento mensual en tiempo, calidad y exigencia legal a los informes de obra presentados por la interventoria",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",".",{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.16000000000000003},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.32000000000000006},"Bajo","Evitar el riesgo","Informe de interventoría y/o actas de reuniones de seguimiento periódicas con interventoría y contratista para verificación de los trámites ante las autoridades competentes.","Dirección Técnica"]
[2,"E - Gestión Social y Ambiental","Gestionar el desarrollo responsable de la entidad y de los proyectos liderados, mediante la prevención, mitigación y compensación de los impactos ambientales y sociales negativos, producto de las actividades realizadas por Empresa Férrea Regional.","Posibilidad de afectación económica y reputacional por trámites adicionales para aprobación de estudios y permisos ambientales exigibles, debido a requerimientos constructivos no previstos que impliquen cambios del alcance en ingenierías generando retraso en el inicio de las obras y consecuentemente retraso en la entrada en operación del proyecto.","Requerimientos constructivos no previstos que impliquen cambios de alcance en ingenierías y cambios en el cronograma establecido. ","Ambientales",0.4,0.8,"Alto","Los supervisores y profesionales de apoyo  de los contratos a cargo de la EFR, realizarán  seguimiento periódico con la interventoría y contratista del avance de estudios y diseños o verificación del cumplimiento de los requerimientos y especificaciones técnicas establecidos en los contratos de obra y/o concesión.",null,0.15,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",".",{"$f":"+G13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.12},{"$f":"+H13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.24},"Bajo","Evitar el riesgo","Informe y/o actas de reuniones de seguimiento periódicas con interventoría y contratista para verificación del avance de estudios y diseños.","Dirección Técnica"]
[3,"E - Gestión Social y Ambiental","Gestionar el desarrollo responsable de la entidad y de los proyectos liderados, mediante la prevención, mitigación y compensación de los impactos ambientales y sociales negativos, producto de las actividades realizadas por Empresa Férrea Regional.","Posibilidad de afectación económica y reputacional por demoras en el inicio de las obras por la oposición de algunos actores externos debido a la existencia de pasivos ambientales, sociales e inmobiliarios de otros proyectos.","Existencia de pasivos ambientales, sociales e inmobiliarios de otros proyectos, que causen demoras en el inicio de las obras.","Ambientales",0.4,0.8,"Alto","Los supervisores y profesionales de apoyo  de los contratos a cargo de la EFR, realizarán la verificación del cumplimiento de los procedimientos de divulgación establecidos para iniciar las obras, para lo cual se verificará que el contratista presente Informes y/o actas de implementación de programas de información y divulgación junto con los canales de atención a comunidades y grupos de interés.",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",".",{"$f":"+G14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.16000000000000003},{"$f":"+H14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.32000000000000006},"Bajo","Evitar el riesgo","Verificación de la presentación de Informes y/o actas de implementación de programas de información y divulgación junto con los canales de atención a comunidades y grupos de interés.","Dirección Técnica"]
[]
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["Fecha Actualización:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

{"sheet":"2- E-Riesgo","index":15,"n_rows":16,"n_cols":30,"rows_kept":16,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[6,17,6,18],[6,19,6,20],[6,21,10,21],[6,22,10,22],[7,10,10,10],[7,11,10,11],[7,12,10,12],[7,13,10,13],[7,14,10,14],[7,15,10,15],[7,16,10,16],[7,17,10,17],[7,18,10,18],[7,19,10,19],[7,20,10,20],[6,6,10,6],[6,7,10,7],[6,10,6,12],[6,13,6,14],[6,15,6,16],[5,25,10,25],[5,26,10,26],[5,27,6,29],[7,27,10,27],[7,28,10,28],[7,29,10,29],[0,28,1,29],[2,2,3,27],[2,28,3,29],[5,0,10,0],[5,1,10,1],[5,2,10,2],[5,3,10,3],[5,4,10,4],[5,5,10,5],[5,6,5,8],[5,9,10,9],[5,10,5,20],[0,0,3,1],[0,2,1,27],[5,21,5,23],[5,24,10,24]]}
[null,null,"MAPA DE RIESGOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 1"]
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[null,null,"FR-EFR-GR-001",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha: 30/mar/2022"]
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["ítem","Proceso","Objetivo del Proceso","Identificación del Riesgo","Causa Raíz","Clasificación del Riesgo","RIESGO INHERENTE",null,null,"Controles","Aplicación Controles",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"RIESGO RESIDUAL",null,null,"Medida de Tratamiento del Riesgo","Acciones de Control","Responsables ","Seguimiento y Verificación "]
[null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Impacto","Nivel",null,"Tipo",null,null,"Implementación",null,"Documentación",null,"Frecuencia",null,"Evidencia",null,"Probabilidad","Impacto","Nivel"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo",null,"Preventivo","Detective","Correctivo","Automático","Manual","Documentado","Sin Documentar","Continua ","Aleatoria","Con Registro","Sin Registro",null,null,"Bajo",null,null,null,"Verificación y Acciones Adelantadas","Estado\nA:     Abierto\nM:    Mitigado\nMA: Materializado","Observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"E - Gestión del Riesgo","Garantizar la administración de riesgos de la Empresa Férrea Regional S.A.S, con el fin de contribuir a la toma de decisiones que disminuyan las probabilidades de materialización de eventos no deseados.","Posibilidad de afectación reputacional, debido a la ineficiente desarrollo e implementación del sistema de administración de riesgo","Aplicación ineficiente de estrategias de las herramientas del sistema de administración del riesgo","Estratégico",0.4,0.6,"Moderado","El jefe de la oficina de riesgos y el profesional de apoyo realizarán capacitaciones y socializaciones de las herramientas como política de administración de riesgo en la inducción y reducción de los servidores y el monitoreo a los controles establecidos por cada una de las áreas en el mapa de riesgos de la EFR resultado de las auditorias de la OCI.",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,null,"X","X",null,{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.16000000000000003},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.24},"Bajo","Evitar el riesgo","Capacitar y socializar la política de administración de riesgo en la inducción y reducción de los servidores, monitoreo a los controles establecidos por cada una de las áreas en el mapa de riesgos de la EFR. ","Oficina Riesgos y Seguridad"]
[]
[]
["Fecha Actualización:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

{"sheet":"1- E- Direccionamiento","index":16,"n_rows":17,"n_cols":30,"rows_kept":17,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,27,10,27],[7,28,10,28],[7,29,10,29],[7,12,10,12],[7,13,10,13],[7,14,10,14],[7,15,10,15],[7,16,10,16],[7,17,10,17],[5,25,10,25],[5,26,10,26],[5,27,6,29],[6,17,6,18],[6,19,6,20],[5,24,10,24],[7,18,10,18],[5,5,10,5],[5,6,5,8],[5,9,10,9],[5,10,5,20],[6,6,10,6],[6,7,10,7],[5,21,5,23],[6,21,10,21],[6,22,10,22],[7,10,10,10],[7,11,10,11],[6,10,6,12],[6,13,6,14],[6,15,6,16],[7,19,10,19],[7,20,10,20],[0,0,3,1],[0,2,1,27],[0,28,1,29],[2,2,3,27],[2,28,3,29],[5,0,10,0],[5,1,10,1],[5,2,10,2],[5,3,10,3],[5,4,10,4]]}
[null,null,"MAPA DE RIESGOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 1"]
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[null,null,"FR-EFR-GR-001",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha: 30/mar/2022"]
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[]
["ítem","Proceso","Objetivo del Proceso","Identificación del Riesgo","Causa Raíz","Clasificación del Riesgo","RIESGO INHERENTE",null,null,"Controles","Aplicación Controles",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"RIESGO RESIDUAL",null,null,"Medida de Tratamiento del Riesgo","Acciones de Control","Responsables ","Seguimiento y Verificación "]
[null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Impacto","Nivel",null,"Tipo",null,null,"Implementación",null,"Documentación",null,"Frecuencia",null,"Evidencia",null,"Probabilidad","Impacto","Nivel"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo",null,"Preventivo","Detective","Correctivo","Automático","Manual","Documentado","Sin Documentar","Continua ","Aleatoria","Con Registro","Sin Registro",null,null,"Bajo",null,null,null,"Verificación y Acciones Adelantadas","Estado\nA:     Abierto\nM:    Mitigado\nMA: Materializado","Observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"E- Direccionamiento estratégico y Planeación","Dirigir la gestión de la Empresa Férrea Regional SAS, a través de la formulación, ejecución y seguimiento de los modelos de gestión, planes, programas y proyectos institucionales que permitan el cumplimiento de la misión y mejora continua de la entidad, con criterios de eficiencia, calidad y resultado. ","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por la toma de decisiones con fundamento en datos y hechos no confiables.","Información no consolidada, no estructurada e insuficiente.","Estratégico",0.4,0.8,"Alto","El Jefe oficina de planeación, consolida el Informe de gestión y realiza seguimiento a los planes ejecutados por las áreas de la EFR a entidades y entes de control y\nLa alta dirección de la EFR, fundamenta sus decisiones en la verificación de datos estadísticos, informes de gestión y normatividad vigente, con el fin de contemplar todos los efectos de sus actuaciones. En caso de evidenciar decisiones sin el fundamento adecuado, se procede a reivindicar las decisiones y las afectaciones causadas.",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,"X",null,"X",null,{"$f":"+G12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.16000000000000003},{"$f":"+H12*(+K12+L12+M12+N12+O12)","v":0.32000000000000006},"Moderado","Evitar el riesgo","Informe de gestión y seguimiento a los planes ejecutados por las áreas de la EFR a entidades y entes de control","Oficina Asesora de Planeación Institucional "]
[2,"E- Direccionamiento estratégico y Planeación","Dirigir la gestión de la Empresa Férrea Regional SAS, a través de la formulación, ejecución y seguimiento de los modelos de gestión, planes, programas y proyectos institucionales que permitan el cumplimiento de la misión y mejora continua de la entidad, con criterios de eficiencia, calidad y resultado. ","Posibilidad de afectación económica y/o reputacional por fuga de capital intelectual  causado por debilidades en procesos de transferencia de conocimientos","Debilidades en procesos de transferencia de conocimiento","Estratégico",0.4,0.4,"Moderado","El profesional encargado de la Oficina Asesora de planeación, realiza anualmente autodiagnóstico de la política de gestión del conocimiento y la Innovación con el fin de determinar el nivel de cumplimiento el asunto.  \nCon el autodiagnóstico se formula el plan de trabajo de política de gestión del conocimiento y la Innovación para ser ejecutado en la vigencia siguiente. En caso de desviaciones se procede a reprogramar las actividades. ",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,"X",null,"X",null,{"$f":"+G13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.16000000000000003},{"$f":"+H13*(+K13+L13+M13+N13+O13)","v":0.16000000000000003},"Bajo","Evitar el riesgo","Autodiagnóstico de la política de gestión del conocimiento y la Innovación","Oficina Asesora de Planeación Institucional "]
[3,"E- Direccionamiento estratégico y Planeación","Dirigir la gestión de la Empresa Férrea Regional SAS, a través de la formulación, ejecución y seguimiento de los modelos de gestión, planes, programas y proyectos institucionales que permitan el cumplimiento de la misión y permita la mejora continua de la entidad, con criterios de eficiencia, calidad y resultado. ","Posibilidad de afectación reputacional por implementación de planes, programas y políticas que no contribuyan al cumplimiento de los lineamientos estratégicos de la empresa.","Ineficiencia en la aplicación de instrumentos de planeación para el logro de objetivos. ","Estratégico",0.4,0.4,"Moderado","La Gerencia General cada 4 años lidera la formulación del plan estratégico de la empresa con el fin de definir el rumbo estratégico. \nAnualmente la EFR formula los planes institucionales y estratégicos integrados al Plan de Acción, de que trata el Decreto 612 de 2018. Estos planes son sometido a seguimiento periódicos por parte de la Oficina de planeación, en caso de evidenciar desviaciones se procede a requerir los ajustes necesarios. \nSeguimiento trimestral a los planes institucionales y el plan de acción de la EFR.",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,"X",null,"X",null,{"$f":"+G14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.16000000000000003},{"$f":"+H14*(+K14+L14+M14+N14+O14)","v":0.16000000000000003},"Bajo","Evitar el riesgo","Formulación del plan estratégico y seguimiento periódico a los planes establecidos por la EFR","Oficina Asesora de Planeación Institucional "]
[]
["Fecha Actualización:  Junio 30-2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]

{"sheet":"MAPA RIESGOS 2022 V1","index":17,"n_rows":29,"n_cols":33,"rows_kept":29,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[5,30,8,30],[5,31,8,31],[5,32,8,32],[3,28,8,28],[4,23,8,23],[3,25,8,25],[3,26,8,26],[3,27,8,27],[5,20,8,20],[5,21,8,21],[4,18,4,19],[4,20,4,21],[4,22,8,22],[5,18,8,18],[4,8,8,8],[4,11,4,13],[4,14,4,15],[4,16,4,17],[5,11,8,11],[5,12,8,12],[5,13,8,13],[5,14,8,14],[5,15,8,15],[5,16,8,16],[5,17,8,17],[1,2,1,32],[3,0,8,0],[3,1,8,1],[3,2,8,2],[3,3,8,3],[3,4,8,4],[3,5,8,5],[3,6,8,6],[3,7,3,9],[3,10,8,10],[5,19,8,19],[3,29,8,29],[3,30,4,32],[3,11,3,21],[3,22,3,24],[4,7,8,7]]}
[]
[null,null,"MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL - VIGENCIA 2022"]
[]
["ítem","Procesos","Dependencia","Objetivo del Proceso","Identificación del Riesgo","Factores de Riesgos","Clasificación del Riesgo","RIESGO INHERENTE",null,null,"Controles","Aplicación Controles",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"RIESGO RESIDUAL",null,null,"Medida de Tratamiento del Riesgo","Acciones de Control","Indicadores","Fecha Inicio ","Fecha Terminación","Seguimiento y Verificación "]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Impacto","Nivel Riesgo",null,"Tipo",null,null,"Implementación",null,"Documentación",null,"Frecuencia",null,"Evidencia",null,"Probabilidad","Impacto","Nivel Riesgo"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo",null,"Preventivo","Detectivo","Correctivo","Automático","Manual","Documentado","Sin Documentar","Continua ","Aleatoria","Con Registro","Sin Registro",null,null,"Bajo",null,null,null,null,null,"Verificación y Acciones Adelantadas","Estado\nA:     Abierto\nM:    Mitigado\nMA: Materializado","Observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Extremo"]
[1,"PROCESO ESTRATÉGICO / Direccionamiento Estratégico Planeación","Gerencia General / Planeación Institucional","Dirigir la gestión de la Empresa Férrea Regional SAS, a través de la formulación, ejecución y seguimiento de los modelos de gestión, planes, programas y proyectos institucionales que permitan el cumplimiento dela misión y permita la mejora continua de la entidad, con criterios de eficiencia, calidad y resultado.","Posibilidad de afectación económica por multas y sanciones debido a entrega de informes sin el cumplimiento de los requisitos establecidos y la calidad de la información.","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",0.4,0.4,"Moderado","Realizar actividades de seguimiento en las dependencias y elaboración de procedimientos",0.25,null,null,null,0.15,"X",null,null,"X",null,"X",{"$f":"+H10*(+L10+M10+N10+O10+P10)","v":0.16000000000000003},{"$f":"+I10*(+L10+M10+N10+O10+P10)","v":0.16000000000000003},"Bajo","Evitar el riesgo","Planificar y atender oportunamente los requerimientos que son competencia de la entidad","Cantidad de informes presentados * 100 /Cantidad de informes solicitados por las partes interesadas.","2022-01-02","2022-06-30"]
[2,"PROCESO ESTRATÉGICO / Direccionamiento Estratégico Planeación","Oficina de Comunicación y \nOficina Asesora de Planeación Institucional","Dirigir la gestión de la Empresa Férrea Regional SAS, a través de la formulación, ejecución y seguimiento de los modelos de gestión, planes, programas y proyectos institucionales que permitan el cumplimiento dela misión y permita la mejora continua de la entidad, con criterios de eficiencia, calidad y resultado.","Posibilidad de sanciones por incumplimiento en la publicación de la información en la página web y/o otros medios en los términos establecidos.","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",0.4,0.8,"Alto","Aprobar la información por parte del responsable de la dependencia que la genera, antes de ser publicada ",0.25,null,null,null,0.15,null,null,null,null,null,null,{"$f":"+H11*(+L11+M11+N11+O11+P11)","v":0.16000000000000003},{"$f":"+I11*(+L11+M11+N11+O11+P11)","v":0.32000000000000006},"Moderado","Evitar el riesgo","Generar un \"Seguimiento y Control de la Información\"  que se divulgue, una vez aprobada por la dependencia responsable de la misma con actualización permanente de los canales de comunicación.","Seguimiento de control diligenciado:\nSI :100%\nNO: 0%","2022-01-02","2022-06-30"]
[3,"PROCESO MISIONAL  \n/Ejecucion Proyectos","Dirección Técnica","Garantizar la política de movilidad Región - Capital para consolidar el sistema de transporte público entre Bogotá y los municipios de Funza, Madrid, Mosquera y Facatativá, a través de la puesta en Marcha del Proyecto Regiotram de Occidente: Construcción - Operación. Viabilizadas en el convenio de cofinanciación suscrito entre la Nación y el Dpto.","Posibilidad de afectación económica por falta de personal calificado en la ejecución y puesta en marcha de los proyectos ","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",0.4,1,"Extremo","Provisionar la planta profesional requerida para la Dirección con contratistas.",0.25,null,null,null,0.15,null,null,null,null,null,null,0.16000000000000003,0.4,"Moderado","Reducir el Riesgo","Implementar la planta profesional a través de OPS.","No. de actividades cumplidas del plan de trabajo *100/No de actividades programadas en el plan de trabajo","2022-01-02","2022-06-30"]
[4,"PROCESO APOYO \nGestión  Financiera","Dirección Administrativa y Financiera","Gestionar la oportuna y adecuada planeación conservación, administración, racionalización, aprovisionamiento y aseguramiento de los bienes, recursos materiales y físicos, y la prestación de los servicios administrativos, que requieran las dependencias de la Empresa Férrea Regional S.A.S.","Posibilidad de afectación económica por multas y sanciones debido a entrega de informes sin el adecuado registro de las operaciones financieras de la entidad que ocasionen revelación incorrecta de las cifras.","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",1,1,"Extremo","Realizar reuniones de seguimiento de actividades en la dependencia y elaboración de procedimientos",0.25,null,null,0.25,null,null,null,null,null,null,null,0.5,0.5,"Moderado","Evitar el riesgo","Realizar seguimiento al cronograma de entrega de información y control por Software Contable, Conciliaciones y revisiones periódicas de la Información","N° de reuniones celebradas en el trimestre * 100 / N° reuniones programadas en el trimestre. Estados Financieros y Ejecuciones Presupuestales","2022-01-02","2022-06-30"]
[5,"PROCESO APOYO \nGestión  Financiera","Dirección Administrativa y Financiera","Administrar  el Talento Humano de la Empresa Férrea Regional y gestionar actividades que permitan fortalecer las competencias del personal y sus condiciones de bienestar, asegurando el cumplimiento de la normatividad legal vigente en la materia.","Posibilidad de afectación en la toma de decisiones en materia de movimientos de talento humano, sin contar con información actualizada sobre cargas y perfiles requeridos por las dependencias","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",0.6,0.4,"Moderado","Ejecutar un plan de trabajo que permita identificar las necesidades de personal y los perfiles requeridos acorde con las funciones de las dependencias y cargas de trabajo de las mismas.",0.25,null,null,0.25,null,null,null,null,null,null,null,0.3,0.2,"Bajo","Reducir el Riesgo","Realizar el estudio de cargas y perfiles  actualizado, acorde con las necesidades de las dependencias y la misionalidad de la entidad, conforme con las etapas, actividades y cronograma establecidos en el plan de trabajo que se diseñe para este fin.","No. de actividades cumplidas del plan de trabajo *100/No de actividades programadas en el plan de trabajo","2022-01-02","2022-06-30"]
[6,"PROCESO APOYO \nGestión  Financiera","Dirección Administrativa y Financiera","Administrar  el Talento Humano de la Empresa Férrea Regional y gestionar actividades que permitan fortalecer las competencias del personal y sus condiciones de bienestar, asegurando el cumplimiento de la normatividad legal vigente en la materia.","Posibilidad de afectación económica por multas y sanciones debido a las demoras en la entrega de los programas proyectados para el año en relación con el Talento Humano de la EFR","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",0.4,1,"Extremo","Realizar seguimiento a los planes de talento humano.",null,0.15,null,null,0.15,null,null,null,null,null,null,0.12,0.3,"Bajo","Reducir el Riesgo","Realizar inducción y reducción de los programas y planes de Gestión humana","No. de actividades cumplidas del plan *100/No de actividades programadas en el plan ","2022-01-02","2022-06-30"]
[7,"PROCESO APOYO \nGestión  Financiera","Dirección Administrativa y Financiera","Administrar  el Talento Humano de la Empresa Férrea Regional y gestionar actividades que permitan fortalecer las competencias del personal y sus condiciones de bienestar, asegurando el cumplimiento de la normatividad legal vigente en la materia.","Posibilidad de afectación económica por multas y sanciones debido a entrega de liquidación de nómina sin el cumplimiento de los requisitos establecidos en la norma","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",0.4,1,"Extremo","Realizar reuniones de seguimiento de actividades en la dependencia y elaboración de procedimiento",0.25,null,null,null,0.15,null,null,null,null,null,null,0.16000000000000003,0.4,"Moderado","Reducir el Riesgo","Realizar capacitación e inducción y sistematizar los procesos de nomina con seguimientos ","No. de nominas revisadas sin novedad *100/No de nominas liquidadas","2022-01-02","2022-06-30"]
[8,"PROCESO APOYO \nGestión  Financiera","Dirección Administrativa y Financiera","Administrar  el Talento Humano de la Empresa Férrea Regional y gestionar actividades que permitan fortalecer las competencias del personal y sus condiciones de bienestar, asegurando el cumplimiento de la normatividad legal vigente en la materia.","Posibilidad de afectación disciplinaria por falta de cumplimiento a la ejecución del programa anual de capacitaciones y bienestar social de la Entidad ","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",0.4,1,"Extremo","Realizar seguimiento al plan de capacitaciones y de bienestar social ",0.25,null,null,null,0.15,null,null,null,null,null,null,0.16000000000000003,0.4,"Moderado","Reducir el Riesgo","Elaborar los procedimientos","No. De capacitaciones ejecutadas *100/No de capacitaciones programadas","2022-01-02","2022-06-30"]
[9,"PROCESO APOYO \nGestión  Financiera","Dirección Administrativa y Financiera","Establecer los lineamientos  y el Desarrollo de las actividades requeridas en  la ejecución de procesos de contratación para la adquisición de\nbienes y servicios requeridos por la Empresa Férrea Regional S.A.S.,  para asegurar el desarrollo normal de las\nactividades con observancia de los principios que rigen la función administrativa.","Posibilidad de afectación económica por multas y sanciones debido a la perdida de expedientes y/o documentos.","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",0.6,0.8,"Alto","Cumplir con los lineamientos del manual de contratación y procedimientos de contratación",0.25,null,null,null,0.15,null,null,null,null,null,null,{"$f":"+H18*(+L18+M18+N18+O18+P18)","v":0.24},{"$f":"+I18*(+L18+M18+N18+O18+P18)","v":0.32000000000000006},"Moderado","Reducir el Riesgo","sistematización de los documentos en sofware y ingreso y salida de la información","No. de procesos Precontractuales revisados  *100/No de procesos contractuales de la entidad","2022-01-02","2022-06-30"]
[10,"PROCESO APOYO / Gestion Jurídica","Oficina Asesora Jurídica","Brindar soporte legal y jurídico y ejercer la defensa y representación judicial y extrajudicial a través de la emisión de conceptos en temas jurídicos.","Posibilidad de afectación económica por multas y sanciones debido al desconocimiento de las normas en su contenido y campo de aplicación.","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",0.2,0.8,"Alto","Realizar seguimiento y aprobación de todos los actos administrativos emitidos por la Entidad",null,0.15,null,null,0.15,null,null,null,null,null,null,0.06,0.24,"Moderado","Reducir el Riesgo","Realizar seguimiento en los comités directivos y retroalimentación con las áreas","No. de procesos atendidos *100/No de procesos iniciados en contra de la entidad","2022-01-02","2022-06-30"]
[11,"PROCESO APOYO \n/Gestion Contractual ","Dirección de Contratación","Establecer los lineamientos  y el Desarrollo de las actividades requeridas en  la ejecución de procesos de contratación para la adquisición de\nbienes y servicios requeridos por la Empresa Férrea Regional S.A.S.,  para asegurar el desarrollo normal de las\nactividades con observancia de los principios que rigen la función administrativa.","Posibilidad de afectación económica por multas y sanciones  Administrativas, disciplinarias, sancionatorias, fiscales, penales y  acción de repetición. por adelantar las etapas de la contratación soportadas en documentos y/o procedimientos deficientes","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",0.6,0.8,"Alto","Cumplir con los lineamientos del manual de contratación y procedimientos de contratación",0.25,null,null,null,0.15,null,null,null,null,null,null,{"$f":"+H20*(+L20+M20+N20+O20+P20)","v":0.24},{"$f":"+I20*(+L20+M20+N20+O20+P20)","v":0.32000000000000006},"Moderado","Reducir el Riesgo","Realizar seguimiento en los comités de contratación y retroalimentación con las áreas","No. de procesos Precontractuales revisados  *100/No de procesos contractuales de la entidad","2022-01-02","2022-06-30"]
[12,"PROCESO APOYO \n/Gestion Contractual ","Dirección de Contratación","Establecer los lineamientos  y el Desarrollo de las actividades requeridas en  la ejecución de procesos de contratación para la adquisición de\nbienes y servicios requeridos por la Empresa Férrea Regional S.A.S.,  para asegurar el desarrollo normal de las\nactividades con observancia de los principios que rigen la función administrativa.","Posibilidad de afectación Administrativa, disciplinarias por ausencia en la publicación extemporánea o incompleta en el SECOP","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",0.6,0.8,"Alto","Revisar la publicación de cada proceso contractual en el SECOP",null,0.15,null,null,0.15,null,null,null,null,null,null,{"$f":"+H21*(+L21+M21+N21+O21+P21)","v":0.18},{"$f":"+I21*(+L21+M21+N21+O21+P21)","v":0.24},"Moderado","Reducir el Riesgo","Realizar seguimiento en los comités de Contratación ","No. de procesos contractuales revisados  *100/No total de procesos contractuales de la entidad","2022-01-02","2022-06-30"]
[13,"PROCESO APOYO \n/Gestion Contractual ","Dirección de Contratación","Establecer los lineamientos  y el Desarrollo de las actividades requeridas en  la ejecución de procesos de contratación para la adquisición de\nbienes y servicios requeridos por la Empresa Férrea Regional S.A.S.,  para asegurar el desarrollo normal de las\nactividades con observancia de los principios que rigen la función administrativa.","Posibilidad de afectación económica por el incumplimiento contractual en el objeto y/o obligaciones del contrato en términos de tiempo, cantidad, calidad y oportunidad.","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",0.6,0.8,"Alto","Controlar y revisar las actividades ejecutadas contra la obligación contractual por parte del Supervisor y/o Interventor",0.25,null,null,null,0.15,null,null,null,null,null,null,{"$f":"+H22*(+L22+M22+N22+O22+P22)","v":0.24},{"$f":"+I22*(+L22+M22+N22+O22+P22)","v":0.32000000000000006},"Moderado","Reducir el Riesgo","Realizar seguimiento en los comités de Contratación ","No. de procesos contractuales revisados  *100/No de procesos contractuales de la entidad","2022-01-02","2022-06-30"]
[14,"PROCESO EVALUACIÓN / Evaluacion y Seguimiento de la gestión","Oficina de Control Interno","Realizar las actividades de evaluación independiente y seguimiento a la gestión de la entidad, con el fin de detectar oportunamente incumplimientos y oportunidades de mejora contribuyendo así al cumplimiento de los objetivos de la entidad dentro del marco normativo aplicable.","Posibilidad de afectación por falta de estrategias de fomento de la cultura del Control","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",0.2,0.8,"Moderado","Fortalecer, acompañar y propiciar los procesos y la retroalimentación y mejora continua",0.25,null,null,null,0.15,null,null,null,null,null,null,8.0000000000000016E-2,0.32000000000000006,"Moderado","Evitar el riesgo","Realizar autoevaluación permanente, campañas de cultura de autocontrol","No. de actividades de autocontrol realizada *100/No de actividades de autocontrol propuestas ","2022-01-02","2022-06-30"]
[15,"PROCESO EVALUACIÓN / Evaluacion y Seguimiento de la gestión","Oficina de Control Interno","Realizar las actividades de evaluación independiente y seguimiento a la gestión de la entidad, con el fin de detectar oportunamente incumplimientos y oportunidades de mejora contribuyendo así al cumplimiento de los objetivos de la entidad dentro del marco normativo aplicable.","Posibilidad de afectación disciplinaria debido a la ejecución del Plan Anual de Auditoria aprobado por la Alta Gerencia por debajo del 100%","Procesos","Ejecución y Administración del Riesgo",0.2,0.6,"Moderado","Modificar el Programa Anual de Auditoria",null,0.15,null,null,0.15,null,null,null,null,null,null,0.06,{"$f":"+I24*(+L24+M24+N24+O24+P24)","v":0.18},"Bajo","Evitar el riesgo","Realizar seguimiento al Plan Anual de Auditoria y cronogramas que se deben cumplir","No. De auditorias efectuadas / No. De auditorias Programadas","2022-01-02","2022-06-30"]
[]
["Fecha: Enero de 2022"]
["Fuente: Guía de Auditoria Interna basadas en riesgos para entidades públicas"]
["Revisado:"]
["Carlos García Gracia - Jefe de la Oficina de Control Interno"]

{"sheet":"Objetivos","index":18,"n_rows":19,"n_cols":6,"rows_kept":19,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[0,1,0,5]]}
[null,"LISTADO DE LOS PROCESOS  MAPA DE RIESGOS"]
[null,"ítem","Proceso","Responsables","Objetivo del Proceso","."]
[null,1,"E - Direccionamiento estratégico y Planeación","Oficina Planeación Institucional","Dirigir la gestión de la Empresa Férrea Regional SAS, a través de la formulación, ejecución y seguimiento de los modelos de gestión, planes, programas y proyectos institucionales que permitan el cumplimiento de la misión y permita la mejora continua de la entidad, con criterios de eficiencia, calidad y resultado.","."]
[null,2,"E - Gestión del Riesgo","Oficina Riesgo y Seguridad","Garantizar la administración de riesgos de la Empresa Férrea Regional S.A.S, con el fin de contribuir a la toma de decisiones que disminuyan las probabilidades de materialización de eventos no deseados.","."]
[null,3,"E - Gestión Social y Ambiental","Dirección Técnica","Gestionar el desarrollo responsable de la entidad y de los proyectos liderados, mediante la prevención, mitigación y compensación de los impactos ambientales y sociales negativos, producto de las actividades realizadas por Empresa Férrea Regional.","."]
[null,4,"E - Comunicación Corporativo","Oficina Planeación Institucional","Consolidar la identidad corporativa de la Empresa Férrea Regional S.A.S que permita la rendición de cuentas permanente, el fortalecimiento del sentido de pertenencia y el posicionamiento de una imagen organizacional cercana y efectiva en todas las partes interesadas.","."]
[null,5,"M- Estructuración de proyectos","Dirección de Estructuración Financiera","Estructurar Técnica, financiera y legalmente los proyectos de Concesión, Asociaciones Público Privada, Contratos de obra de infraestructura de transporte y servicios conexos.","."]
[null,6,"M- Ejecución de proyectos","Dirección Técnica","Garantizar un oportuno y eficiente control y seguimiento a la ejecución de los proyectos de transporte masivo gestionados desde la Empresa Férrea Regional.","."]
[null,7,"A- Gestión Jurídica","Oficina Asesora Jurídica","Ejercer las funciones jurídicas de la Empresa Férrea Regional S.A.S., mediante la representación jurídica, defensa judicial y extrajudicial, emisión de conceptos y gestión de actuaciones administrativas, así como atender los asuntos jurídicos conforme a su naturaleza y disposiciones legales aplicables.","."]
[null,8,"A- Gestión Contractual","Dirección Contratación","Adquirir bienes y servicios requeridos por la Empresa Férrea Regional S.A.S., a través de las diferentes modalidades de contratación de conformidad con la normatividad vigente bajo criterios de oportunidad y eficiencia","."]
[null,9,"A- Gestión Predial","Dirección Técnica","Adquirir zonas de terreno para los proyectos de infraestructura de transporte, mediante la gestión socio-predial eficiente y eficaz en el marco de la leyes para la adquisición de predios por motivos de utilidad publica e interés social. ","."]
[null,10,"A- Servicio al Ciudadano","Oficina Asesora Jurídica","Garantizar el acceso efectivo, oportuno y de calidad de los ciudadanos a sus derechos de acceso a la información, así como la atención de las peticiones presentadas de manera  que se satisfagan sus necesidades en el marco de la normatividad vigente.","."]
[null,11,"A - Gestión Talento humano","Dirección Administrativa y Financiera","Gestionar el Talento Humano de la Empresa Férrea Regional a través del ciclo de vida del servidor público, de manera que permita el cumplimiento de los objetivos institucionales, atendiendo un adecuado clima laboral y condiciones óptimas de seguridad y salud en el trabajo. ","."]
[null,12,"A - Gestión financiera","Dirección Administrativa y Financiera","Administrar, registrar y controlar los recursos financieros de la Empresa Férrea Regional S.A.S, conforme a las normas legales vigentes que garanticen la disponibilidad de recursos económicos para el cumplimiento de los planes y programas determinados","."]
[null,13,"A - Gestión Documental","Dirección Administrativa y Financiera","Garantizar la adecuada planificación, administración y conservación de la información documentada que se maneja en la Empresa Férrea Regional S.A.S., teniendo en cuenta la normatividad archivística y el ciclo vital documental; con el fin de asegurar su control, el acceso y disponibilidad para los usuarios internos y externos de la empresa.","."]
[null,14,"A - Gestión recursos físicos y tecnológicos","Dirección Administrativa y Financiera","Gestionar la oportuna y adecuada administración, aprovisionamiento y aseguramiento de los bienes físicos y tecnológicos que requieran las dependencias de la Empresa Férrea Regional S.A.S.","."]
[null,15,"Eva - Evaluación y seguimiento de la gestión","Oficina Control Interno","Realizar evaluación independiente de la gestión institucional mediante actividades de seguimiento y auditoría al sistema de control interno que contribuya a la toma de decisiones de la Alta Dirección de la Empresa Férrea Regional S.A.S","."]
[null,"Fuente:  Oficina Asesora de Planeación Institucional"]
[null,"Junio 30-2022"]

{"sheet":"Criterios","index":19,"n_rows":44,"n_cols":15,"rows_kept":44,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[0,6,1,6],[0,8,1,8]]}
[null,null,null,null,null,null,"calificacion probabilidad",null,"calificacion Impacto"]
["tipo de riesgo","factor de riesgo externo","factor de riesgo interno","Contexto del Proceso","Tipo de impacto","probabilidad",null,"impacto",null,"riesgo inherente","tipo de control","Probabilidad","Impacto","política de manejo","requiere plan de mejoramiento"]
["Estratégico","Político","Financieros","Diseño del proceso","5. Incumplimiento en las metas y objetivos institucionales afectando de forma grave la ejecución presupuestal.","5. Casi seguro",5,"5. Catastrófico",5,"Extremo ","Preventivo","Directamenta","Directamente","Aceptar el riesgo","Si"]
["Gerencial","Económico y Financiero","Personal","Interacciones con otros procesos","4. Incumplimiento en las metas y objetivos institucionales afectando el cumplimiento en las metas de gobierno.","4. Probable",4,"4. Mayor",4,"Alto","Detectivo","Indirectamenta","Indirectamente","Reducir el riesgo","No"]
["Operativo","Social y Cultural","Procesos","Transversalidad","5. Credibilidad o imagen / Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por actos o hechos de corrupción comprobados.","3. Posible",3,"3. Moderado",3,"Moderado",null,"No disminuye","No disminuye","Evitar el riesgo"]
["Financiero","Tecnológico","Tecnología","Procedimientos asociados","4. Credibilidad o imagen / Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por incumplimientos en la prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos.","2. Improbable",2,"2. Menor",2,"Bajo",null,null,null,"Compartir el riesgo"]
["Tecnológico","Ambiental","Estratégicos","Responsables del proceso","3. Credibilidad o imagen / Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por retrasos en la prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos.","1. Rara vez",1,"1. Insignificante",1]
["Cumplimiento","Legal y Reglamentario","Comunicación Interna","Comunicación entre procesos","2. Credibilidad o imagen / Imagen institucional afectada localmente por retrasos en la prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos"]
["Imagen / Reputacional","N.A.","N.A.","Activos de seguridad digital del proceso","1. Credibilidad o imagen / No se afecta la imagen institucional de forma significativa."]
["Seguridad y Salud en el Trabajo",null,null,"N.A.","5. Operativo / Interrupción de las operaciones de la entidad por más de cinco (5) días."]
["Seguridad Digital",null,null,null,"4. Operativo / Interrupción de las operaciones de la entidad por más de dos (2) días."]
["Ambiental",null,null,null,"3. Operativo / Interrupción de las operaciones de la entidad por un (1) día."]
[null,null,null,null,"2. Operativo / Interrupción de las operaciones de la entidad por algunas horas."]
["Corrupción",null,null,null,"1. Operativo / No hay interrupción de las operaciones de la entidad."]
[null,null,null,null,"5. Legal / Intervención por parte de un ente de control u otro ente regulador."]
[null,null,null,null,"4. Legal / Sanción por parte del ente de control u otro ente regulador."]
[null,null,null,null,"3. Legal / Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias."]
[null,null,null,null,"2. Legal / Reclamaciones o quejas de los usuarios, que implican investigaciones internas disciplinarias."]
[null,null,null,null,"1. Legal / No se generan sanciones económicas o administrativas. "]
[null,null,null,null,"5. Ambientales/Alteraciones catastróficas en el ambiente"]
[null,null,null,null,"4. Ambientales/Alteraciones significativas o sanciones "]
[null,null,null,null,"3. Ambientales/Alteraciones importante o quejas de la comunidad"]
[null,null,null,null,"2. Ambientales/Cambios leves en el ambiente"]
[null,null,null,null,"1. Ambientales/No genera consecuencias"]
[null,null,null,null,"5. Seguridad y Salud en el Trabajo/Una o más fatalidades"]
[null,null,null,null,"4. Seguridad y Salud en el Trabajo/Incapacidad total, permanente"]
[null,null,null,null,"3. Seguridad y Salud en el Trabajo/Incapacidad parcial, permanente   > a 10 días"]
[null,null,null,null,"2. Seguridad y Salud en el Trabajo/Incapacidad temporal entre 1 y 10 días"]
[null,null,null,null,"1. Seguridad y Salud en el Trabajo/Lesión leve o menor"]
[null,null,null,null,"5. Disponibilidad Información / Pérdida de información crítica para la entidad que no se puede recuperar."]
[null,null,null,null,"4. Disponibilidad Información / Pérdida de información crítica que puede ser recuperada de forma parcial o incompleta."]
[null,null,null,null,"3. Disponibilidad Información / Inoportunidad en la información, ocasionando retrasos en la atención a los usuarios."]
[null,null,null,null,"2. Disponibilidad Información / Menor"]
[null,null,null,null,"1. Disponibilidad Información / Insignificante"]
[null,null,null,null,"5. Confidencialidad de información/Catastrófico"]
[null,null,null,null,"4. Confidencialidad de información/Mayor"]
[null,null,null,null,"3. Confidencialidad de información/Moderado"]
[null,null,null,null,"2. Confidencialidad de información/Menor"]
[null,null,null,null,"1. Confidencialidad de información/Insignificante"]
[null,null,null,null,"5. Integridad Información/Catastrófico"]
[null,null,null,null,"4. Integridad Información/Mayor"]
[null,null,null,null,"3. Integridad Información/Moderado"]
[null,null,null,null,"2. Integridad Información/Menor"]
[null,null,null,null,"1. Integridad Información/Insignificante"]